深交所夯实一线监管制度基础

（原标题：深交所夯实一线监管制度基础）

目前，深交所2018年度会员大会正在以非现场形式召开，其中审议《深圳证券交易所章程(2018年修订草案)》是本次会员大会重要议程之一。章程是证券交易所组织运行的基础性、纲领性文件。这是深交所在党的十九大胜利召开后首次修订章程，也是《证券交易所管理办法》修订施行后首次修订章程，对深化依法治市实践，引导广大会员深入贯彻落实党的十九大精神，推动交易所在新的历史起点切实发挥一线监管职能，扎实推进资本市场改革稳定发展各项工作具有重要意义。

深交所有关负责人介绍，《章程》修订草案以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大、十九届三中全会、中央经济工作会议、全国金融工作会议精神和中国证监会党委决策部署，认真落实修订后的《管理办法》新要求，修订内容主要包括四个方面。

一是完善全面加强党的领导相关规定。进一步明确党委发挥政治领导核心作用，依照规定讨论和决定重大事项，保证监督党和国家的方针、政策得到全面贯彻落实；明确坚持党对重大工作的集中统一领导，对于重大决策、重要人事任免、重大项目安排以及大额资金运作等事项，在提交理事会审议前须经党委会审议通过。

二是强化交易所一线监管职能。进一步拓展交易所职能范围，增加交易所决定证券暂停、恢复和重新上市，提供非公开发行证券转让服务，对证券服务机构进行监管，开展投资者保护等职能，将债券发行人等主体纳入监管范围；进一步丰富交易所一线监管手段，明确“惩罚性违约金”作为纪律处分，新增“出具监管建议函”监管手段；完善会员客户交易行为管理职责；强化交易所风险防控职责。

三是优化交易所治理结构。进一步完善理事会、总经理和监事会的职权；修改理事长、副理事长和监事长提名相关规定；明确理事会、监事会决议向中国证监会报告制度。

四是完善相关程序规定。新增相关市场主体可申请听证和复核规定，充分保护市场主体合法权益；完善会员大会表决方式，为建立会员大会常态化召开机制创造条件。

深交所有关负责人表示，下一步，深交所将深入贯彻全面依法治市、依法治所要求，在完成本次《章程》修订草案及证券上市协议修订基础上，继续扎实推进《管理办法》相关内容落地。修订《股票上市规则》《公司债券上市规则》《会员管理规则》等业务规则，完善《业务规则制定办法》《会议工作规则》等内部规定，多举并进，内外兼修，切实完善交易所组织运行和一线监管的规则制度基础。