上交所本周调查96起证券异常交易行为

上交所11月4日介绍，本周，上交所共对96起证券异常交易行为进行调查，涉及证券96只次、证券账户372个次，共出具书面警示函112份，针对投资者实施盘中暂停账户交易5次，共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

本周，上交所公司监管部门共发送日常监管函9份，其中监管问询类函件7份，监管工作类函件2份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告22份；针对信息披露违规行为，采取监管关注措施2单，采取纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查2单。

与此同时，《证券日报》记者了解到，11月份以来，上交所已经对3家公司通报批评，对1家公司监管关注。

具体看，福日电子签订重大合同未及时披露，亦未披露重大合同的相关进展，且因重大合同涉及重大风险事项时亦未及时披露。上交所决定对福日电子及原任董事会秘书王佐(已辞职)、时任董事会秘书许政声予以监管关注。

*ST昆机业绩预告不谨慎、不准确，更正公告发布不及时，违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)有关规定；公司时任董事长王兴、总经理常宝强、财务总监金晓峰、董事会秘书罗涛未勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》相关规定，以及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

上交所决定对*ST昆机和时任董事长王兴、时任总经理常宝强、时任财务总监金晓峰、时任董事会秘书罗涛予以通报批评。

鼎立股份董事曹文法减持股票未及时公告，且在窗口期减持股票，减持股票数额和成交金额较大，上交所决定对其予以通报批评。

浙江东方存在信息披露不真实、不准确以及违规向关联方提供资金等行为，时任董事长高康、分管上述业务的董事严炜尔、总经理何卫红、董事会秘书兼财务总监王俊未勤勉尽责，对公司的违规行为负有相应责任。上交所决定对浙江东方和时任董事长高康、董事严炜尔、总经理何卫红、董事会秘书兼财务总监王俊予以通报批评。