新年券商首张罚单 国泰君安被限制新增做市业务3月

新年券商首张罚单

国泰君安被限制新增做市业务3个月

本周二，国泰君安领到上海证监局开出的券商新年首张罚单。

国泰君安被限制新增做市业务三个月，同时责令在规定时间内，每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局书面报送合规检查报告;责令根据内部制度规定，对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向上海证监局书面报告。

据了解，去年12月31日14：50，为执行国泰君安做市业务部“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，该部门对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票，以明显低于最近成交价的价格，进行卖出申报，造成了上述股票尾盘价格大幅波动。

其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。经全国股转公司界定，国泰君安的操作行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。

2015年，国泰君安新三板做市业务对该公司的营业收入贡献度为0.8%(母公司口径，未经审计)。

对于上海证监局此次开出的“罚单”，国泰君安证券方面表示，该公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善新三板做市业务的合规经营和风险管理，并对相关责任人员予以合规问责和严肃处分。

业内人士表示，在目前新三板交易并不活跃的情况下，监管层对国泰君安的处罚政策作用大于对其实际业务的影响。