针对部分券商接到监管约谈以及整改HOMS的报道,恒生电子统一回复恒生电子称具备相关资质。
具体内容如下:
1、首先介绍一下HOMS,它是基于目前绝大部分公募基金使用的恒生O32投资交易管理系统而来,是标准化的投资工具,工具本身是中性的,没有好的和坏的之分,这个和监管层人员的交流中也是得到认可的。
2、恒生目前已经取得私募外包服务资格(全国15家之一)。所以,我们的理解,已经备案的阳光私募,包括其他的合格投资人,只要投资行为是合规的,应该都是可以正常使用HOMS这个投资工具的。
3、恒生网络公司目前已经成立了合规部,制定了合规制度,为投资者的合规投资提供保障,也是拥抱监管的一个体现,包括投资者实名登记制度、配合市场禁入核查、合规报备等。
4、根据媒体报道,前期监管层主要讲了两点:第一,券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二,券商不要给配资提供端口接入的便利。所以,我们的理解是,券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的,然后不给与端口连接的方便,所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查,应该是早几个礼拜已经在陆陆续续落实这些措施了,周末的消息也只是其中一部分而已。
5、恒生的业务部门会加强和监管及券商的沟通,合规治理本身目的还是为了资本市场健康发展,投资还是需要工具的,恒生作为中国最大的金融IT产品供应商应该还是最受益的。