券商称调印花税证监会痛批 禁止传播误导性信息

日前，某券商一则预测“三季度或调涨证券印花税”的研究报告，被一些人士认为是造成当日上证综指出现4%跌幅的原因之一。对于监管层对市场机构发布的研究报告的规范和要求，证监会新闻发言人邓舸昨日就此表示，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守相关法律法规要求，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息。

证监会指出，《证券法》、《证券、期货投盗咨询管理办法》(证委发［1997］96号)、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告［2010］28号)等相关法律法规对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的行为作出规定要求。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守相关法律法规要求，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

上周二，市场上有关上调印花税的猜想再升温。据报道，某券商发表研报称，考虑到财政缺口，国家有可能在今年第三季度上调证券印花税。当天，沪指重挫4%，不少市场人士认为，原因正是券商的这一预判。当天盘后，有市场传闻称“有关部门将对印花税传闻进行辟谣，此外，撰写印花税分析报告的某券商研究所被监管部门约谈”。上述消息在社交媒体传播较广，引发投资者关注。但截至周二晚间，并未有相关的经济主管部门对印花税传闻表态。此外，对于印花税研报事件，某券商回应媒体采访称：“市场对我们的研报解读纯属断章取义，我们研报是严格按各类数据和逻辑分析出来的，不是信口雌黄。”对于“被监管部门约谈”的传闻，某券商通过有关渠道表示：“压根没有的事，并请客户和投资者别轻信谣言！包括降息降准在内的国家各项政策，机构都可以分析预测，为何印花税调整不能合理分析预测呢？”