巨轮股份原供应商老板内幕交易 被罚136万元

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2013年底，巨轮股份(002031)曾同时宣布两则利好消息，一是拟定增10亿元投机器人(300024)项目，二是拟6亿元联合成立民营银行。然而在这背后，与巨轮股份董事长等核心高管相熟的公司原供应商老板钟永雄，却利用内幕信息牟利68万元，日前，钟永雄遭广东证监局“罚一没一”处分，罚没金额高达136万元。

广东证监局2月17日披露的《行政处罚决定书》显示，2013年10月，巨轮股份发行公司债申请获中国证监会发审委审核通过。在非正式询价中显示发行利率过高，巨轮股份开始考虑非公开发行股票等其他融资方式。10月中下旬，巨轮股份董事长吴某忠、董事会秘书杨某楷、证券部负责人吴某以及其他董事、高管就融资方式进行多次讨论，但未能形成一致意见。11月21日下午，杨某楷召集公司相关高管人员开会，讨论资金筹集方式等问题。会后形成会议纪要送吴某忠审批，吴某忠当日在会议纪要上批示：公司债与定增可同步进行，请杨某楷牵头召开非公开发行项目协调会。11月26日，巨轮股份召开非公开发行股票第一次中介机构协调会。2013年12月10日，巨轮股份公告称公司正在筹划非公开发行股票，申请股票停牌。12月11日，巨轮股份股票复牌并公告称公司拟非公开发行不超过1.53亿股。

关于筹建民营银行的经过，2013年，揭阳市拟筹建民营银行。2013年11月10日，项目筹备组负责人联系吴某忠，询问巨轮股份是否有意参与民营银行组建工作。吴某忠答复公司有意参与，并安排公司董事李某璇等人准备申报材料。2013年11月28日，项目筹备组致电吴某忠，确认巨轮股份符合民营银行发起人资格。2013年12月10日，巨轮股份发布公告，称公司正在筹划筹办民营银行事宜，申请股票停牌。12月11日，巨轮股份股票复牌并公告称拟以自有资金6亿元作为发起人参与筹建粤商银行。

广东证监局认为，上述两项信息在2013年12月11日公开前，构成内幕信息，内幕信息敏感期分别为2013年11月21日至12月10日、2013年11月28日至12月10日。

而内幕交易者钟永雄，是巨轮股份原供应商揭阳市金中实业有限公司的实际控制人，与巨轮股份吴某忠、李某璇、杨某楷、吴某等人相熟。在内幕信息敏感期内，钟永雄与上述内幕信息知情人通讯联系较为频繁。2013年11月21日下午，钟永雄到巨轮股份找杨某楷，并于当晚与杨某楷、吴某一起吃饭。

据查，在内幕信息敏感期内，钟永雄利用“钟永雄”、“辛某水”、“郑某祥”、“飞某雁”、“甘某泽”等证券账户买入“巨轮股份”股票278.24万股，在内幕信息公开后全部卖出，获利68.14万元。钟永雄是上述5个账户的实际控制人和操作人。从账户交易特征看，“钟永雄”账户买入“巨轮股份”股票前，将此前长期持有的9只股票卖出，总亏损比例近50%，所得资金全部用于买入“巨轮股份”。2013年11月下旬和12月上旬，“辛某水”、“郑某祥”、“飞某雁”、“甘某泽”账户分别转入880万元、500万元、500万元、420万元，全部买入“巨轮股份”股票，卖出后又迅速将账户资金全部转出。上述五个账户交易“巨轮股份”的时点与巨轮股份非公开发行股票、参与筹建民营银行两项内幕信息的形成、公开过程高度吻合，存在明显异常。

广东证监局认为，钟永雄上述行为构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。故决定：对钟永雄处以没收违法所得68.14万，并处68.14万元罚款，罚没款共计136.28万元。