苏州固锝: 关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告

      证券代码：002079   证券简称：苏州固锝 公告编号：2026-024
                苏州固锝电子股份有限公司
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
  苏州固锝电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月24日召开的第八届董事会第
十七次临时会议审议通过了《关于设立向特定对象发行股票募集资金专项账户的议案》
                                     ，同意
公司开设募集资金专户，实行专户存储管理。公司将与保荐人、相应拟开户银行签署募集资金
监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管；同时，授权公司董事长或其授权的指定人
士具体办理募集资金专项账户开设及募集资金监管协议签署等事宜。
  近日，公司与经董事会审议通过商业银行签署了募集资金三方及四方监管协议，具体情况
如下：
  一、募集资金的情况概述
  经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州固锝电子股份有限公司向特定对象发行股票注
册的批复》（证监许可[2026]344号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）
扣除发行费用15,223,313.53元（含不可抵扣的增值税）后的募集资金净额为人民币
于2026年4月20日出具了信会师报字[2026]第ZA11847号验资报告。
  二、募集资金监管协议的签订及专户开立、存储情况
  为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》、
                                       《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律、
法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司及子公司与募集资金存放
银行、保荐机构签署了募集资金三方及四方监管协议。募集资金专户的设立和存储情况如下：
                           -1-
                                              单位：元
                                              存储金额
序
    账户名称        银行名称              开户行账号     （截至 2026 年 4
号
                                             月 20 日）
    苏州固锝电 上海浦东发展银行股份
    公司    产业开发区支行
    苏州固锝创 中国光大银行苏州分行
    有限公司  河路支行
    苏州晶银新
          招商银行股份有限公司
          苏州分行城西支行
    限公司
    江苏固德电 中国银行股份有限公司
    限公司   区支行
    注：上述募集资金账户中含部分已发生尚未支付的发行费用，
    上述募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
    三、募集资金三方监管协议的主要内容
    《三方监管协议》中“甲方”指公司，“乙方”指上海浦东发展银行股份有限公司苏州高
新技术产业开发区支行,“丙方”广发证券股份有限公司（保荐机构）。主要内容如下：
    为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及甲方制定的募集资金管理制
度的有关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
截止2026年4月20日，专户余额为87422.159828万元。该专户仅用于甲方苏州晶银新材料科技
有限公司年产太阳能电子浆料500吨项目、小信号产品封装与测试项目、固锝（苏州）创新研
究院项目、补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    甲方以存单方式存放的募集资金___/____万元（若有），开户日期为___/___年___/___月
___/___日，期限___/___个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专
户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押或者设置其他权利限制。
账户管理办法》等法律、法规、规章。甲方应当遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
                            -2-
第1号——主板上市公司规范运作》等的规定以及甲方制定的募集资金管理制度。
方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取
现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半
年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。甲方应当严格按照有关规定和审批制
度，妥善管理和使用募集资金，并建立每笔募集资金使用的记账记录（包括但不限于审批单据、
银行划款凭证、公司记账凭证等内容）。
询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保
荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作
人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
真实、准确、完整。
供专户的支出清单。
证明文件书面通知甲方和乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联
系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
甲方应尽快另行确定募集资金专户，并且应当自本协议终止之日起一个月内与新的募集资金专
户开户银行及丙方签署新的募集资金三方监管协议并及时公告。
章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
  丙方义务至持续督导期结束之日，即2027年12月31日解除。
                      -3-
监管局各报备一份，其余留甲方备用。甲方应当按照有关规定，在本协议签订后及时公告协议
的主要内容。
或者对方及第三方的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员、经办人或其他相关人员
索要、收受、提供、给予本协议约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、
实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等。
  四、募集资金四方监管协议的主要内容
  （1） 与固锝（苏州）创新研究院项目相关的募集资金四方监管协议
  《四方监管协议》中“甲方一”指公司，“甲方二”指苏州固锝创新科技开发有限公司，
“乙方”指中国光大银行苏州分行高新技术产业开发区滨河路支行、“丙方”指广发证券股份
有限公司（保荐机构）。主要内容如下：
  为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及甲方制定的募集资金管理制
度的有关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
止2026年4月20日，专户余额为 0 万元。该专户仅用于甲方固锝（苏州）创新研究院项目募集
资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  甲方以存单方式存放的募集资金     \   万元（若有），开户日期为   \   年   \   月 \   日，
期限   \   个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或
者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押或者设置其他权利限制。
账户管理办法》等法律、法规、规章。甲方应当遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——主板上市公司规范运作》等的规定以及甲方制定的募集资金管理制度。
方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取
现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半
年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。甲方应当严格按照有关规定和审批制
                          -4-
度，妥善管理和使用募集资金，并建立每笔募集资金使用的记账记录（包括但不限于审批单据、
银行划款凭证、公司记账凭证等内容）。
的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查
询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲
方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
真实、准确、完整。
支出清单。
证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。
更换保荐代表人不影响本协议的效力。
合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
甲方应尽快另行确定募集资金专户，并且应当自本协议终止之日起一个月内与新的募集资金专
户开户银行及丙方签署新的募集资金三方监管协议并及时公告。
生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
  丙方义务至持续督导期结束之日，即2027年12月31日解除。
监管局各报备一份，其余留甲方备用。甲方应当按照有关规定，在本协议签订后及时公告协议
的主要内容。
或者对方及第三方的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员、经办人或其他相关人员
索要、收受、提供、给予本协议约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、
实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等。
                      -5-
  （2）与苏州晶银新材料科技有限公司年产太阳能电子浆料 500 吨项目相关的募集资金四
方监管协议：
  《四方监管协议》中“甲方一”指公司，“甲方二”指苏州晶银新材料科技有限公司，“乙
方”指招商银行股份有限公司苏州分行城西支行、“丙方”指广发证券股份有限公司（保荐机
构）。主要内容如下：
  为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及甲方制定的募集资金管理制
度的有关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
止2026年4月20日，专户余额为 0 万元。该专户仅用于甲方苏州晶银新材料科技有限公司年产
太阳能电子浆料500吨项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  甲方以存单方式存放的募集资金__/__万元（若有），开户日期为___/___年___/___月
___/__日，期限___/___个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专
户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押或者设置其他权利限制。
账户管理办法》等法律、法规、规章。甲方应当遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——主板上市公司规范运作》等的规定以及甲方制定的募集资金管理制度。
方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取
现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半
年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。甲方应当严格按照有关规定和审批制
度，妥善管理和使用募集资金，并建立每笔募集资金使用的记账记录（包括但不限于审批单据、
银行划款凭证、公司记账凭证等内容）。
的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查
询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲
方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
                        -6-
真实、准确、完整。
支出清单。
证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。
更换保荐代表人不影响本协议的效力。
合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
甲方应尽快另行确定募集资金专户，并且应当自本协议终止之日起一个月内与新的募集资金专
户开户银行及丙方签署新的募集资金三方监管协议并及时公告。
生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
  丙方义务至持续督导期结束之日，即2027年12月31日解除。
监管局各报备一份，其余留甲方备用。甲方应当按照有关规定，在本协议签订后及时公告协议
的主要内容。
或者对方及第三方的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员、经办人或其他相关人员
索要、收受、提供、给予本协议约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、
实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等。
  （3）与小信号产品封装与测试项目相关的募集资金四方监管协议：
  《四方监管协议》中“甲方一”指公司，“甲方二”指江苏固德电子元器件有限公司，“乙
方”指中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、“丙方”指广发证券股份有限公
司（保荐机构）。主要内容如下：
  为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及甲方制定的募集资金管理制
                      -7-
度的有关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
年4月20日，专户余额为 0 万元。该专户仅用于甲方小信号产品封装与测试项目募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。
  甲方以存单方式存放的募集资金___/__万元（若有），开户日期为___/__年___/___月
___/___日，期限___/___个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专
户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押或者设置其他权利限制。
账户管理办法》等法律、法规、规章。甲方应当遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——主板上市公司规范运作》等的规定以及甲方制定的募集资金管理制度。
方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取
现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半
年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。甲方应当严格按照有关规定和审批制
度，妥善管理和使用募集资金，并建立每笔募集资金使用的记账记录（包括但不限于审批单据、
银行划款凭证、公司记账凭证等内容）。
的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查
询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲
方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
真实、准确、完整。
支出清单。
证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。
                        -8-
更换保荐代表人不影响本协议的效力。
合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
甲方应尽快另行确定募集资金专户，并且应当自本协议终止之日起一个月内与新的募集资金专
户开户银行及丙方签署新的募集资金三方监管协议并及时公告。
生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
  丙方义务至持续督导期结束之日，即2027年12月31日解除。
监管局各报备一份，其余留甲方备用。甲方应当按照有关规定，在本协议签订后及时公告协议
的主要内容。
或者对方及第三方的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员、经办人或其他相关人员
索要、收受、提供、给予本协议约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、
实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等。
 五、备查文件
  特此公告。
                             苏州固锝电子股份有限公司董事会
                                   二〇二六年五月六日
                       -9-