天洋新材: 天洋新材（上海）科技股份有限公司2025年第三次临时股东大会会议资料

天洋新材（上海）科技股份有限公司
      会议资料
     二〇二五年九月
  议案一 关于取消监事会、修订《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》及相关
                 天洋新材（上海）科技股份有限公司
    一、会议召集人：公司董事会
    二、投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方
式
    三、现场会议召开时间、地点：
    时间：2025 年 09 月 29 日 14 时 30 分
    地点：上海市嘉定区南翔镇惠平路 505 号公司二楼会议室
    四、网络投票的系统、起止日期和投票时间
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2025 年 09 月 29 日
                    至 2025 年 09 月 29 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    五、会议主持：董事长         李哲龙
    六、会议审议事项
    事规则的议案》
 七、会议议程
监事、高级管理人员和律师；
            天洋新材（上海）科技股份有限公司
  一、本次股东会议将进行表决的事项
  非累积投票事项：
 事规则的议案》
  累积投票事项：
  二、现场会议监票规定
  会议设计票人三名（其中股东代表一名、监事一名、律师一名）和监票人三名（其
中股东代表一名、监事一名、律师一名），于议案表决前由股东及监事推举产生。
  计票人的职责为：
  监票人负责对投票和计票过程进行监督。公司聘请的律师与计票人和监票人共同负
责计票和监票。
  三、现场会议表决规定
内。
东大会有效表决权的比例决定。股东及代理人对表决票中的议案，可以表示赞成、反对
或弃权，但只能选择其中一项，并在对应项内“√”。股东或代理人应在每张表决票的签
名栏内签名，不按上述要求填写的表决票视为无效。
决权股份总数。
  本次股东大会表决方法采用非累积投票制和累积投票制；其中议案 1、议案 2 采用
非累积投票制；议案 3 采用累积投票制。
  累积投票制即与会股东或代理人所拥有的投票表决权等于与会股东或代理人所持
有的有表决权股份总数乘以应选董事或监事人数之积，与会股东或代理人可以将其拥有
的投票表决权分散投向多位董事或监事候选人，按得票多少依次决定董事或监事人选。
  全部议案宣读完毕，与会股东或代理人即就议案进行表决，表决后由计票人收集、
统计表决票数。
  四、表决结果的宣读
  计票人统计好现场表决票数后，监票人宣读本次股东大会所审议事项的现场表决结
果；待网络投票结果出来并汇总后宣读本次股东大会所审议事项的现场及网络投票汇总
表决结果。
                           天洋新材（上海）科技股份有限公司
                                   二〇二五年九月
会议议案
议案一 关于取消监事会、修订《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》
               及相关议事规则的议案
各位股东及股东代表:
  根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于新<
公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025 年 3 月修订）》
《上市公司股东会规则（2025 年 3 月修订）》以及《上海证券交易所股票上市规则（2025
年 4 月修订）》等相关法律、法规、规范性文件的规定：
  一、关于取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的说明
  结合公司实际情况，公司将不再设置监事会和监事，由董事会审计委员会履行《中
华人民共和国公司法》规定的监事会职权，不会影响公司内部监督机制的正常运行。
  监事会取消后，公司《监事会议事规则》等监事会相关制度将予以废止。在此背景
下，公司对《公司章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》进行了修订，并
将《股东大会议事规则》更名为《股东会议事规则》。
  二、《公司章程》修订情况
  因本次修订所涉及的条目众多，本次对《公司章程》的修订中，关于“股东大会”
的表述统一修改为“股东会”，整体删除原《公司章程》中“监事”、“监事会”、“监事
会主席”的表述并部分修改为“审计委员会成员”、
                      “审计委员会”、
                             “审计委员会召集人”，
“或”替换为“或者”，在不涉及其他修订的前提下，不再逐项列示。此外，因删除和
新增条款导致原有条款序号发生变化（包括引用的各条款序号）及个别用词造句变化、
标点符号变化等，在不涉及实质内容改变的情况下，也不再逐项列示。本次具体修改内
容如下：
              修订前                                修订后
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股
                                    第二条 天洋新材（上海）科技股份有限公司系依照《公司法》
份有限公司（以下简称“公司”）。
                                    和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
    公司系由上海天洋热熔胶有限公司以经审计的净资
                                    公司系由上海天洋热熔胶有限公司以经审计的净资产折股整
产折股整体变更设立，并于 2013 年 11 月 18 日经上海市
                                    体变更设立；在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业
工商行政管理局核准设立登记，取得注册号为
                                    执照，统一社会信用代码为 91310000734568586N。
                                    第八条 公司董事长或总经理为公司的法定代表人。
                                    法定代表人的产生、变更办法为：法定代表人的产生或更换
                                    经董事会全体董事过半数决议通过。
第八条 公司董事长为公司的法定代表人。
                                    担任法定代表人的董事或者经理辞任的，视为同时辞去法定
                                    代表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日
                                    起三十日内确定新的法定代表人。
                                    第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果
                                    由公司承受。
                                    本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意
新增                                  相对人。
                                    法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事
                                    责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，
                                    可以向有过错的法定代表人追偿。
                                    第二十二条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不
                                    得以赠与、垫资、担保、借款等形式，为他人取得本公司或
                                    者其母公司的股份提供财务资助，公司实施员工持股计划的
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企            除外。
业）不得以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对            为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股
购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。                东会的授权作出决议，公司可以为他人取得本公司或者其母
                                    公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过
                                    已发行股本总额的百分之十。董事会作出决议应当经全体董
                                    事的三分之二以上通过。
第三十三条 公司股东享有下列权利：......（五）查阅        第三十四条 公司股东享有下列权利：......（五）查阅、复
本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、           制本章程、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、
董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报               财务会计报告，符合规定的股东可以查阅公司的会计账簿、
告；......                            会计凭证；......
                            第三十六条 公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法
                            规的，股东有权请求人民法院认定无效。
第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、 股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政
行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。       法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、 决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。但是，股东会、
行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股 董事会会议的召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议
东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。 未产生实质影响的除外。
                            董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存在争议的，应
                            当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判
                           决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和
                           高级管理人员应当切实履行职责，确保公司正常运作。
                           人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法
                           律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定履行信息披
                           露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合
                           执行。涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信息披
                           露义务。
                           第三十七条 有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议
                           不成立：
                             （一）未召开股东会、董事会会议作出决议；
                             （二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；
新增
                             （三）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司
                           法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数；
                             （四）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公
                           司法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数。
                           第三十八条 审计委员会成员以外的董事、高级管理人员执行
                           公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司
                           造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份
                           的股东有权书面请求审计委员会向人民法院提起诉讼；审计
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法
                           委员会成员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程
律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，
                           的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人
连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东
                           民法院提起诉讼。
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行
                             审计委员会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒
公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给
                           绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或
公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院
                           者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
提起诉讼。
                           的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名
  监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒
                           义直接向人民法院提起诉讼。
绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，
                             他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一
或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难
                           款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益
                             公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员执行职务
以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
                           违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，
  他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条
                           或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造成损失的，连续一
第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提
                           百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股
起诉讼。
                           东，可以依照《公司法》第一百八十九条前三款规定书面请
                           求全资子公司的监事会、董事会向人民法院提起诉讼或者以
                           自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司全资子公司不设
                           监事的，按照本条第一款、第二款的规定执行。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
  （一）遵守法律、行政法规和本章程；
                           第四十条 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成
  （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
                           损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独
  （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
                           立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利
  （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的
                           益的，应当对公司债务承担连带责任。
利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害
公司债权人的利益；
  （五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其
他义务。
  公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损
失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人
独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债
权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其
持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公
司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联
关系损害公司利益。违反规定给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
                                第二节 控股股东和实际控制人
  公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众
                              第四十一条 公司控股股东、实际控制人应当依照法律、行政
股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人
                              法规、中国证监会和证券交易所的规定行使权利、履行义务，
的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外
                              维护公司利益。
投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众
股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
                              第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当遵守下列规定：
                                （一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联
                              关系损害公司或者其他股东的合法权益；
                                （二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得擅
                              自变更或者豁免；
                                （三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动
                              配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发
                              生的重大事件；
                                （四）不得以任何方式占用公司资金；
                                （五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违
                              规提供担保；
                                （六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以
                              任何方式泄露与公司有关的未公开重大信息，不得从事内幕
  新增
                              交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；
                                （七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重
                              组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益；
                                （八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构
                              独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性；
                                （九）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所
                              业务规则和本章程的其他规定。
                                公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执
                              行公司事务的，适用本章程关于董事忠实义务和勤勉义务的
                              规定。
                                公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员
                              从事损害公司或者股东利益的行为的，与该董事、高级管理
                              人员承担连带责任。
                                第四十三条 控股股东、实际控制人质押其所持有或者实际支
  新增
                                配的公司股票的，应当维持公司控制权和生产经营稳定。
                                第四十四条控股股东、实际控制人转让其所持有的本公司股
                                份的，应当 遵守法律、行政法规、中国证监会和证券交易所
                                的规定中关于股份转让的限制性规定及其就限制股份转让作
                                出的承诺。
                                第四十五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权
                                力机构，依法行使下列职权：
                                ......
第四十一条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列
                                  （十三）审议改变特别表决权股份享有的表决权数量，但根
职权：
                                据《上海证券交易所股票上市规则》第 4.6.6 条、第 4.6.9 条
......
                                的规定，将相应数量特别表决权股份转换为普通股份的除外；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定
                                （十四）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当
应当由股东大会决定的其他事项。
                                由股东会决定的其他事项。
       上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会
                                股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。
或其他机构和个人代为行使。
                                除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所规则另有
                                规定外，上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或
                                其他机构和个人代为行使。
                                第四十六条 公司下列事项应当提交股东会审议：
                                （一）公司发生“财务资助”交易事项属于下列情形之一的，
                                须经股东会审议通过：
                                过 70%；
                                一期经审计净资产的 10%；
  新增
                                   资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控
                                股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及
                                其关联人的，可以免于适用本款规定。
                                   公司不得为关联人提供财务资助，但向非由公司控股股
                                东、实际控制人控制的关联参股公司提供财务资助，且该参
                                股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形
                                除外。公司向前述规定的关联参股公司提供财务资助的，除
                                应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席
                                董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并
                                提交股东会审议。
第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议       第四十六条 （二）公司下列对外担保行为，须经股东会审议
通过。                             通过。
  ......                        ......
  公司股东大会审议前款第（四）项担保时，应当经               公司股东会审议前款第 4 项担保时，应当经出席会议的
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。          股东所持表决权的三分之二以上通过。
  董事会、股东大会违反对外担保审批权限和审议程        公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半
序的，由违反审批权限和审议程序的相关董事、股东承   数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三
担连带责任。违反审批权限和审议程序提供担保的，公   分之二以上董事审议同意并作出决议，并提交股东会审议。
司有权主张该担保对其不发生效力且不承担担保或者赔   公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股
偿责任，并有权视损失、风险的大小、情节的轻重决定   股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
追究当事人责任。
                           第四十六条 （三）除本条第（一）项、第（二）项规定以外，
                           公司发生的交易达到下列标准之一的，须经股东会审议通过：
                           以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
                           值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产
                           的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
                           近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万
                           元；
                           润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
                           收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，
                           且绝对金额超过 5,000 万元；
                           润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝
                           对金额超过 500 万元。
                               上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
 新增                            公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支
                           付、不附有任何义务的交易，或公司发生的交易仅达到前述
                           第 4 款、第 6 款标准且公司最近一个会计年度每股收益的绝
                           对值低于 0.05 元的，可以免于按照本条规定提交股东会审议。
                               公司与其合并报表范围内的控股子公司、控制的其他主
                           体发生的或者上述控股子公司、控制的其他主体之间发生的
                           交易，可以免于按照本条规定提交股东会审议，中国证监会
                           或者上海证券交易所另有规定的除外。
                               （四）除第（二）项关于公司为关联人提供担保的规定
                           外，公司与关联人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）
                           在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值
                               公司与关联人共同出资设立公司，公司出资额达到前款
                           规定的标准，如果所有出资方均全部以现金出资，且按照出
                           资额比例确定各方在所设立公司的股权比例的，可以豁免适
                           用提交股东会审议的规定。
                               （五）公司每年年度的银行信贷计划（含融资租赁计划），
                           由公司经理或经理授权公司财务部按有关规定程序上报并在
                           董事会议上提出，董事会根据公司年度财务资金预算的具体
                           情况予以审定，然后提交股东会审议批准。
                                （六）公司股东会负责审批年度银行信贷计划以外的单
                              笔金额超过公司最近一期经审计总资产 10%的融资合同。
                                （七）公司股东会负责审批年度银行信贷计划以外的单
                              笔融资租赁资产总额超过公司最近一期经审计总资产 10%的
                              融资租赁合同。
                                （八）公司股东会负责审议批准单笔金额超过公司最近
                              一期经审计净资产的 10%的对外捐赠事项。
                                （九）对涉及财产盘亏、报废、毁损以及其他原因造成
                              的财产损失，股东会负责审批当期财产损失总额超过 10000
                              万元的财产损失。
                                违反本章程规定的审批权限、审议程序的财务资助、对
                              外担保等事项给公司造成损失的，公司董事会经审议可视情
                              节轻重对直接责任人给予处分，负有严重责任的董事、高级
                              管理人员应当予以罢免。
第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东      第五十一条 董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。经
大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事      全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开
会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提      临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事
议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面   会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后
反馈意见。                         10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
  董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会          董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后
决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同    的 5 日内发出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股
意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。          东会的，将说明理由并公告。
                              第五十八条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独
第五十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单     或者合并持有公司 1%以上股份的股东，有权向公司提出提
独或者合并持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提    案。
出提案。                             单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东
  单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在    会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当
股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。   在收到提案后 2 日内发出股东会补充通知，公告临时议案的
召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，   内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法
公告临时议案的内容。                    律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权
  除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知      范围的除外。
公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加         除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，
新的提案。                         不得修改股东会通知中已列明的提案或增加新的提案。
  股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条         股东会通知中未列明或不符合本章程规定的提案，股东
规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。        会不得进行表决并作出决议。
                                 公司不得提高提出临时提案股东的持股比例。
                              第五十九条 召集人将在年度股东会召开 20 日前以公告方式
第五十五条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公
                              通知各股东，临时股东会将于会议召开 15 日前以公告方式通
告方式通知各股东，临时股东大会将于会议召开 15 日前
                              知各股东。公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当
以公告方式通知各股东。
                              日。
第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权      第六十六条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书
委托书应当载明下列内容：                  应当载明下列内容：
  （一）代理人的姓名；                    （一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数
  （二）是否具有表决权；                 量；
  （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投     （二）代理人姓名或者名称；
赞成、反对或弃权票的指示；                （三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一
  （四）委托书签发日期和有效期限；         审议事项投赞成、反对或弃权票的指示等；
  （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，   （四）委托书签发日期和有效期限；
应加盖法人单位印章。                   （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人或非法人组
                           织股东的，应加盖法人或非法人组织单位印章。
第六十七条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和
                            第七十条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、
董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员
                            高级管理人员应当列席并接受股东的质询。
应当列席会议。
                            第八十一条 下列事项由股东会以特别决议通过：
                              （一）公司增加或者减少注册资本；
第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
                              （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
  （一）公司增加或者减少注册资本；
                              （三）本章程的修改；
  （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
                              （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额
  （三）本章程的修改；
                            超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的；
  （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保
                              （五）股权激励计划；
金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的；
                              （六）改变特别表决权股份享有的表决权数量，但根据
  （五）股权激励计划；
                            《上海证券交易所股票上市规则》第 4.6.6 条、第 4.6.9 条的
  （六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东
                            规定，将相应数量特别表决权股份转换为普通股份的除外；
大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以
                              （七）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东会以
特别决议通过的其他事项。
                            普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通
                            过的其他事项。
                            第八十三条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应
                            当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效
                            表决总数；股东会决议的公告应当充分披露非关联股东的表
                            决情况。
                              审议关联交易事项时，关联股东的回避和表决程序如下：
                              （一）股东会审议的事项与股东有关联关系，该股东应
第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东   当在股东会召开之日前向公司董事会披露其关联关系；
不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不      （二）股东会在审议有关关联交易事项时，会议主持人
计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露    宣布有关联关系的股东，并解释和说明关联股东与关联交易
非关联股东的表决情况。                 事项的关联关系；
  关联股东在股东大会表决时，应当自动回避并放弃      （三）非关联股东对关联交易事项进行审议、表决。
表决权。会议主持人应当要求关联股东回避。无须回避      关联股东在股东会表决时，应当自动回避并放弃表决权。
的任何股东均有权要求关联股东回避。           会议主持人应当要求关联股东回避。无须回避的任何股东均
  如有特殊情况关联股东无法回避时，可以按照正常    有权要求关联股东回避。
程序进行表决，并在股东大会决议中作出详细说明。       当出现是否为关联股东的争议时，在股东会召开前，董
                            事会临时会议过半数通过决议决定该股东是否为关联股东，
                            并决定其是否回避，该决议为终局决定。
                              关联事项形成决议，必须由非关联股东有表决权的股份
                            数的超过半数通过。
                              如有特殊情况关联股东无法回避时，可以按照正常程序
                            进行表决，并在股东会决议中作出详细说明。
第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股   第八十五条 董事的提名方式和程序如下：
东大会表决。                           （一）非由职工代表担任的董事候选人名单以提案的方
   董事、监事提名的方式和程序如下：            式提请股东会表决。董事会、审计委员会、单独或者合计持
   （一）非独立董事候选人的提名采取以下方式：       有公司 1%以上股份的股东有权向董事会提出董事候选人的
以上的股东，其提名候选人人数不得超过拟选举或变更         （二）董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大
的董事人数。                         会选举产生，无需提交股东会审议。
   （二）独立董事候选人的提名采取以下方式：          （三）股东会就选举董事进行表决时，根据本章程的规
其提名候选人人数不得超过拟选举或变更的独立董事人       用累积投票制；
数。                               股东会选举两名以上独立董事时，应当采用累积投票制。
   （三）非职工代表监事候选人的提名采取以下方式：       （四）前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每
以上的股东，其提名候选人人数不得超过拟选举或变更       下列原则进行：
的监事人数。                           1、每一有表决权的股份享有与应选出的董事人数相同的
   （四）股东提名董事、独立董事、非职工代表监事      表决权，股东可以自由地在董事候选人之间分配其表决权，
候选人的须于股东大会召开 10 日前以书面方式将有关提    既可分散投于多人，也可集中投于一人；
名董事、独立董事、非职工代表监事候选人的理由及候         2、每位投票股东所投选的候选人数不能超过应选人数；
选人的简历提交公司董事会秘书，董事、独立董事候选       股东投给董事候选人的表决权数之和不得超过其对董事候选
人应在股东大会召开之前作出书面承诺（可以任何通知       人选举所拥有的表决权总数，否则其投票无效；
方式），同意接受提名，承诺所披露的资料真实、完整并        3、按照董事候选人得票多少的顺序，从前往后根据拟选
保证当选后切实履行董事职责。提名董事、独立董事的       出的董事人数，由得票较多者当选，并且当选董事的每位候
由董事会负责制作提案提交股东大会；提名非职工代表       选人的得票数应超过出席股东会的股东（包括股东代理人）
监事的由监事会负责制作提案提交股东大会；           所持有表决权股份总数（以未累积的股份数为准）的半数；
   （五）职工代表监事由公司职工代表大会、职工大        4、当两名或两名以上董事候选人得票数相等，且其得票
会或其他形式民主选举产生。                  数在董事候选人中为最少时，如其全部当选将导致董事人数
   董事、监事的选举应当充分反映中小投资者的意见。     超过该次股东会应选出的董事人数的，股东会应就上述得票
股东大会在董事、监事的选举中应当积极推行累积投票       数相等的董事候选人再次进行选举；如经再次选举后仍不能
制度。涉及下列情形的，股东大会在董事、监事的选举       确定当选的董事人选的，公司应将该等董事候选人提交下一
中应当采用累积投票制：                    次股东会进行选举；
例在 30%以上。                      额的董事进行选举。
   股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和        6、在累积投票制下，独立董事应当与董事会其他成员分
非独立董事的表决应当分别进行，并根据应选董事、监       别选举、分开投票。
事人数，按照获得的选举票数由多到少的顺序确定当选
董事、监事。
   前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监
事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表
决权,股东拥有的表决权可以集中使用。
   持有多个股东账户的股东，可以通过其任一股东账
户参加网络投票，其所拥有的选举票数，按照其全部股
东账户下的相同类别股份总数为基准计算。
  股东大会以累积投票方式选举董事、监事的具体规
则参见《天洋新材（上海）科技股份有限公司累积投票
制度》。
                            第九十八条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担
                            任公司的董事：
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不
                               （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
能担任公司的董事：
                               （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社
  （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
                            会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治
  （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破
                            权利，执行期满未逾五年被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之
坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾
                            日起未逾二年；
五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
                               （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经
  （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、
                            理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企
经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公
                            业破产清算完结之日起未逾三年；
司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
                               （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、
  （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公
                            企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被
司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、
                            吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
                               （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院
  （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
                            列为失信被执行人；
  （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限
                               （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满
未满的；
                            的；
  （七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
                               （七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司
  违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或
                            董事、高级管理人员，期限尚未届满；
者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解
                               （八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。
除其职务。
                               违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘
                            任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期
届满前由股东大会解除其职务。董事任期三年，任期届
满可连选连任。
  董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届
满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事    第九十九条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前
就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章    由股东会解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。
和本章程的规定，履行董事职务。               董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时
  董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但    为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，
兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不    原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
得超过公司董事总数的二分之一。             定，履行董事职务。
  公司董事均由股东大会选聘，公司董事选聘程序为：     董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职
  （一）根据本章程第八十二条的规定提出候选董事    务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董
名单；                         事总数的二分之一。
  （二）在股东大会召开前披露董事候选人的详细资
料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解；
  （三）董事候选人在股东大会召开之前作出书面承
诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料
真实、完整并保证当选后切实履行董事职责；
  （四）根据股东大会表决程序，在股东大会上进行
表决。
  公司不设职工代表董事。
                          第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对
                          公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益
                          冲突，不得利用职权牟取不正当利益。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对   董事对公司负有下列忠实义务：
公司负有下列忠实义务：                 （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；
  （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，    （二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义
不得侵占公司的财产；                开立账户存储；
  （二）不得挪用公司资金；              （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
  （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者    （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规
其他个人名义开立账户存储；             定经董事会或者股东会决议通过，不得直接或者间接与本公
  （四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董 司订立合同或者进行交易；
事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他    （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公
人提供担保；                    司的商业机会，但向董事会或者股东会报告并经股东会决议
  （五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意， 通过，或者公司根据法律、行政法规或者本章程的规定，不
与本公司订立合同或者进行交易；           能利用该商业机会的除外；
  （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为    （六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通
自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为 过，不得自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
他人经营与本公司同类的业务；              （七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
  （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；      （八）不得擅自披露公司秘密；
  （八）不得擅自披露公司秘密；            （九）不得利用其关联关系损害公司利益；
  （九）不得利用其关联关系损害公司利益；       （十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他
  （十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的 忠实义务。
其他忠实义务。                     董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公
  董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有； 司造成损失的，应当承担赔偿责任。
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。          董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或
                          者其近亲属直接或者间接控制的企业，以及与董事、高级管
                          理人员有其他关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行
                          交易，适用本条第二款第（四）项规定。
                            第一百О一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规
                            定，对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和章程，对公
                            尽到管理者通常应有的合理注意。
司负有下列勤勉义务：
                            ......
......
                            公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公
                            司事务的，适用本章程第一百条和第一百〇一条的规定。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职   第一百〇三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当
应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在两日内披露    向公司提交书面报告，自公司收到通知之日生效，公司将在
有关情况。                       两个交易日内披露有关情况。
  如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数      除本章程第九十八条另有规定外，出现下列规定情形的，
时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、    在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律、行政
行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。     法规、部门规章和本章程的规定继续履行职责：
  除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事       （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞
会时生效。                        任导致董事会成员低于法定最低人数；
                               （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法
                             定最低人数，或者欠缺会计专业人士。
                               （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会
                             中独立董事所占比例不符合法律法规或者本章程规定，或者
                             独立董事中欠缺会计专业人士。
                               董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董
                             事会及其专门委员会构成符合法律法规和本章程的规定。
                             第一百〇四条 公司建立董事离职管理制度，明确对未履行完
第一百〇一条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会
                             毕的公开承诺以及其他未尽事宜追责追偿的保障措施。董事
办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，
                             辞任生效、任期届满或者提前换届选举的，应向董事会办妥
在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的合理期限
                             所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结
内仍然有效。
                             束后并不当然解除，在本章程规定的合理期限内（即在其辞
    董事辞职生效或者任期届满后承担忠实义务的
                             任生效或者任期届满之日起一年内）仍然有效。董事在任职
具体期限为自辞职生效或者任期届满之日起一年。
                             期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。
                             第一百〇五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任
                             生效。
   新增
                               无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求
                             公司予以赔偿。
                             第一百〇七条 董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司
第一百〇三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法     将承担赔偿责任；董事存在故意或者重大过失的，也应当承
规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应     担赔偿责任。
当承担赔偿责任。                       董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
                             本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇四条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证
                                   删除
监会和证券交易所的有关规定执行。
第一百〇五条 公司设董事会，对股东大会负责。       第一百〇八条 公司设董事会，董事会由 7 名董事组成，其中
第一百〇六条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 独立董事 3 名，由职工代表担任董事 1 名。董事会设董事长 1
名。董事会设董事长 1 人，由全体董事过半数选举产生。 人，由全体董事过半数选举产生。
第一百〇七条 董事会行使下列职权：
                             第一百〇九条 董事会行使下列职权：
......                       ......
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；       删除
                             ......
......
第一百一十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资     第一百一十二条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、
产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、     资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠
对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程序；重大投     等权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组
资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股     织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。
东大会批准。                         公司董事会的具体审议权限如下（公司发生的相关交易
公司具体要求的权限范围以及涉及资金占公司资产的具     事项达到本章程规定的应当提交股东会审议的标准时，还应
体比例等事宜见《天洋新材（上海）科技股份有限公司     当在董事会审议通过后提交股东会审议）：
投资管理制度》《天洋新材（上海）科技股份有限公司对      （一）公司发生“财务资助”交易事项，除应当经全体
外担保管理制度》
       《天洋新材（上海）科技股份有限公司   董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分
关联交易决策制度》。                 之二以上董事审议通过。
                              资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控
                           股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及
                           其关联人的，可以免于适用本款规定。
                              （二）公司发生“提供担保”交易事项，除应当经全体
                           董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分
                           之二以上董事审议通过。
                              （三）除本条第（一）项、第（二）项规定以外，公司
                           发生的交易达到下列标准之一的，应当经董事会审议通过：
                           以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
                           值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产
                           的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
                           近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万
                           元；
                           润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
                           收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，
                           且绝对金额超过 1,000 万元；
                           润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝
                           对金额超过 100 万元。
                              上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
                              （四）除公司为关联人提供担保的规定外，公司与关联
                           人发生的交易达到下列标准之一的，应当经全体独立董事过
                           半数同意后履行董事会审议程序，并及时披露：
                           用）在 30 万元以上的交易；
                           承担的债务和费用）在 300 万元以上，且占公司最近一期经
                           审计净资产绝对值 0.5%以上的交易。
                              （五）公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一
                           的，应当经董事会审议通过：
                           项的，合同金额占公司最近一期经审计总资产 50%以上，且
                           绝对金额超过 5 亿元；
                           事项的，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务
                           收入 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元；
                            经营成果产生重大影响的其他合同。
                                公司与他人共同承接建设工程项目，公司作为总承包人
                            的，应当以承接项目的全部合同金额适用本条规定；作为非
                            总承包人的，应当以公司实际承担的合同金额适用本条规定。
                                （六）公司每年年度的银行信贷计划（含融资租赁计划），
                            由公司经理或经理授权公司财务部按有关规定程序上报并在
                            董事会议上提出，董事会根据公司年度财务资金预算的具体
                            情况予以审定，然后提交股东会审议批准。
                                （七）公司董事会负责审批年度银行信贷计划以外的单
                            笔金额在公司最近一期经审计总资产 10%以下的融资合同。
                                （八）公司董事会负责审批年度银行信贷计划以外的单
                            笔融资租赁资产总额占公司最近一期经审计总资产 10%以下
                            的融资租赁合同。
                                （九）公司董事会负责审议批准单笔金额不超过公司最
                            近一期经审计净资产的 10%且在 500 万元以上的对外捐赠事
                            项。
                                （十）对涉及财产盘亏、报废、毁损以及其他原因造成
                            的财产损失，董事会负责审批当期财产损失总额在 5000 万元
                            ~10000 万元（含 5000 万元）之间的财产损失。
                                （十一）董事会在法律、法规及本章程和公司对外担保
                            管理制度允许的范围内可以运用公司资产进行资产抵押或对
                            外担保，设置资产抵押或对外担保权限不得超过本章程和公
                            司对外担保管理制度规定。
                            第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举
第一百一十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方    行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。法律、
可举行。董事会决议的表决，实行一人一票。        行政法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多
                            董事同意的，从其规定。
第一百二十条 董事会决议表决方式为：记名投票表决方   第一百二十一条 董事会召开会议和表决采用现场记名投票
式。                          表决方式。董事会会议以现场召开为原则。在保证全体参会
   董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提    董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程
下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会董事签    序采用视频、电话或者其他方式召开。董事会会议也可以采
字。                          取现场与其他方式同时进行的方式召开。
                            第三节 独立董事
                            第一百二十五条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监
  新增                        会、证券交易所和本章程的规定，认真履行职责，在董事会
                            中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体
                            利益，保护中小股东合法权益。
                            第一百二十六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担
                            任独立董事：
                              （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父
  新增                        母、子女、主要社会关系；
                              （二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是
                            公司前 10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
                              （三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股
     东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
       （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的
     人员及其配偶、父母、子女；
       （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的
     附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的
     单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
       （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附
     属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但
     不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
     员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及
     主要负责人；
       （七）最近 12 个月内曾经具有第一项至第六项所列举情
     形的人员；
       （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所
     业务规则和本章程规定的不具备独立性的其他人员。
       前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的
     附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按
     照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
       独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情
     况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况
     进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
     第一百二十七条 担任公司独立董事应当符合下列条件：
       （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任
     上市公司董事的资格；
       （二）符合本章程规定的独立性要求；
       （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法
     规和规则；
新增
       （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、
     会计或者经济等工作经验；
       （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记
     录；
       （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所
     业务规则和本章程规定的其他条件。
     第一百二十八条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体
     股东负有忠实义务、勤勉义务，审慎履行下列职责：
       （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
       （二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管
     理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，保护中小股
新增
     东合法权益；
       （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提
     升董事会决策水平；
       （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
     的其他职责。
新增   第一百二十九条 独立董事行使下列特别职权：
        （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、
      咨询或者核查；
        （二）向董事会提议召开临时股东会；
        （三）提议召开董事会会议；
        （四）依法公开向股东征集股东权利；
        （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独
      立意见；
        （六）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
      的其他职权。
        独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经
      全体独立董事过半数同意。
        独立董事行使第一款所列职权的，公司将及时披露。上
      述职权不能正常行使的，公司将披露具体情况和理由。
      第一百三十条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同
      意后，提交董事会审议：
        （一）应当披露的关联交易；
        （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
 新增
        （三）公司被收购时，董事会针对收购所作出的决策及
      采取的措施；
        （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
      的其他事项。
      第一百三十一条 公司建立全部由独立董事参加的专门会议
      机制。董事会审议关联交易等事项的，由独立董事专门会议
      事先认可。
        公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程第
      一百二十九条第一款第（一）项至第（三）项、第一百三十
      条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
        独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事
新增    项。
        独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立
      董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以
      上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
        独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事
      的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签
      字确认。
        公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
      第四节 董事会专门委员会
新增    第一百三十二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》
      规定的监事会的职权。
      第一百三十三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高
新增    级管理人员的董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计
      专业人士担任召集人。
      第一百三十四条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披
新增
      露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当
     经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
       （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
     部控制评价报告；
       （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
       （三）聘任或者解聘公司财务负责人；
       （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
     估计变更或者重大会计差错更正；
       （五）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
     的其他事项。
     第一百三十五条 审计委员会每季度至少召开 1 次会议。两名
     及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时
     会议。审计委员会会议须有 2/3 以上成员出席方可举行。
       审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半数
新增   通过。
       审计委员会决议的表决，应当一人一票。
       审计委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议的
     审计委员会成员应当在会议记录上签名。
       审计委员会工作规程由董事会负责制定。
     第一百三十六条 公司董事会设置战略、提名、薪酬与考核委
     员会，依照本章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提
     案应当提交董事会审议决定。专门委员会工作规程由董事会
     负责制定。
       董事会战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资
新增
     决策进行研究并提出建议；董事会提名委员会行使本章程第
     一百三十七条规定的职权；董事会薪酬与考核委员会行使本
     章程第一百三十八条规定的职权。战略、提名、薪酬与考核
     委员会成员全部由董事组成，其中提名委员会、薪酬与考核
     委员会中独立董事应当过半数，并由独立董事担任召集人。
     第一百三十七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的
     选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格
     进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
       （一）提名或者任免董事；
       （二）聘任或者解聘高级管理人员；
新增
       （三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
     的其他事项。
       董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，
     应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体
     理由，并进行披露。
     第一百三十八条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理
     人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人
     员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬
新增
     政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
     （一）董事、高级管理人员的薪酬；
     （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对
                              象获授权益、行使权益条件的成就；
                              （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计
                              划；
                              （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其
                              他事项。
                              董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳
                              的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未
                              采纳的具体理由，并进行披露。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十四条 公司设总经理 1 名，根据需要可设副总
经理，由董事会聘任或解聘。                 第六章 高级管理人员
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为公      第一百三十九条 公司设总经理 1 名，由董事会决定聘任或者
司高级管理人员。                      解聘。公司设副总经理，由董事会决定聘任或者解聘。
董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人
员。
第一百三十条 总经理工作细则包括下列内容：
                              第一百四十五条 总经理工作细则包括下列内容：
  （一）总经理会议召开、程序和参加的人员；
                                （一）总经理会议召开、程序和参加的人员；
  （二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自
                                （二）高级管理人员各自具体的职责及其分工；
具体的职责及其分工；
                                （三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以
  （三）公司资金、资产运用，以及向董事会、监事
                              及向董事会的报告制度；
会的报告制度；
                                （四）董事会认为必要的其他事项。
  （四）董事会认为必要的其他事项。
                                具体内容详见《天洋新材（上海）科技股份有限公司总
  具体内容详见《天洋新材（上海）科技股份有限总
                              经理工作细则》。
经理工作细则》
                              第一百四十九条 高级管理人员执行公司职务，给他人造成损
                              害的，公司将承担赔偿责任；高级管理人员存在故意或者重
第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法
                              大过失的，也应当承担赔偿责任。
律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成
                                高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部
损失的，应当承担赔偿责任。
                              门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿
                              责任。
第七章 监事会第一百三十四条~第一百四十九条             删除
第一百五十三条
                              第一百五十四条
  ......
                                   ......
  股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法
                                股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东应当将
定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定      违反规定分配的利润退还公司；给公司造成损失的，股东及
                              负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。
分配的利润退还公司。
                                   ......
  ......
第一百五十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩     第一百五十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公
大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公      司生产经营或者转为增加公司注册资本。
积金将不用于弥补公司的亏损。                  公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金；
  法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不      仍不能弥补的，可以按照规定使用资本公积金。
少于转增前公司注册资本的 25%。              法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金
                             将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十六条 （三）利润分配的审议程序：
董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，认真研       1、公司的利润分配方案由公司董事会审议。董事会就利
究和论证公司现金分红的时机、条件和比例、调整的条     润分配方案的合理性进行充分讨论，认真研究和论证公司现
件及其决策程序要求等事宜，形成专项决议后提交股东     金分红的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求
大会审议。独立董事认为现金分红具体方案可能损害公     等事宜，形成专项决议后提交股东会审议。
司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对       2、独立董事认为现金分红具体方案可能损害公司或者中
独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事     小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意
会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，并     见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立
披露。                          董事的意见及未采纳的具体理由，并披露。
合本条第（二）款规定的，董事会应就现金分红比例调     回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况。审
整的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收     计委员会发现董事会存在未严格执行现金分红政策和股东回
益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股     报规划、未严格履行相应决策程序或未能真实、准确、完整
东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。         进行相应信息披露的，督促其及时改正。
提交公司股东大会进行审议。公司股东大会对现金分红     多种渠道（包括但不限于开通专线电话、董事会秘书信箱及
具体方案进行审议前，应通过多种渠道（包括但不限于     通过上海证券交易所投资者关系平台等）主动与股东特别是
开通专线电话、董事会秘书信箱及通过上海证券交易所     中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
投资者关系平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟     及时答复中小股东关心的问题。公司股东会审议利润分配方
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复     案时，公司应当为股东提供网络投票方式。
中小股东关心的问题。公司股东大会审议利润分配方案       ......
时，公司应当为股东提供网络投票方式。           （五）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得
  ......                     损害公司持续经营能力。
  （五）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范       ......
围。......
                             第一百五十八条 公司实行内部审计制度，明确内部审计工作
                             的领导体制、职责权限、人员配备、经费保障、审计结果运
  新增
                             用和责任追究等。
                               公司内部审计制度经董事会批准后实施，并对外披露。
                             第一百五十九条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管
第一百五十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计    理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。
人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。       内部审计机构应当保持独立性，配备专职审计人员，不
                             得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。
                          第一百六十条 内部审计机构向董事会负责。
第一百五十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责，   内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、
应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并 财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。
报告工作。                     内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计
                          委员会直接报告。
                             第一百六十一条 公司内部控制评价的具体组织实施工作由
  新增                         内部审计机构负责。公司根据内部审计机构出具、审计委员
                             会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报
                             告。
                             第一百六十二条 审计委员会与会计师事务所、国家审计机构
  新增                         等外部审计单位进行沟通时，内部审计机构应积极配合，提
                             供必要的支持和协作。
  新增                         第一百六十三条 审计委员会参与对内部审计负责人的考核。
第一百六十四条 公司的通知以下列形式发出：        第一百六十九条 公司的通知以下列形式发出：
  （一）以专人送出；                    （一）以专人送出；
  （二）以邮件方式送出；                  （二）以邮件（包括电子邮件）方式送出；
  （三）以公告方式进行；                  （三）以公告方式进行；
  （四）以传真方式送出；                  （四）以传真方式送出；
  （五）本章程规定的其他形式。               （五）法律、行政法规允许的其他形式。
                             第一百七十三条 通知的送达方式：
第一百六十九条 通知的送达方式：
                               （一）公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执
    （一）公司通知以专人送出的，由被送达人在送达
                             上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；
回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；
                               （二）公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第 10
    （二）公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起
                             个工作日为送达日；公司通知以电子邮件等电子方式送出的，
第 10 个工作日为送达日；
                             以发件人邮件显示的发送时间为送达日期；
    （三）公司以传真方式送出的，公司传真发送之日
                               （三）公司以传真方式送出的，公司传真发送之日起第 3
起第 3 个工作日为送达时间；
                             个工作日为送达时间；
    （四）公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊
                               （四）公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日
登日为送达日期。
                             为送达日期。
                             第一百七十七条 公司合并支付的价款不超过本公司净资产
  新增
                                公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事
                             会决议。
                             第一百八十三条 公司依照本章程第一百五十五条第二款的
                             规定弥补亏损后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。
                             减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得免
                             除股东缴纳出资或者股款的义务。
                               依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程第一百八
  新增                         十二条第二款的规定，但应当自股东会作出减少注册资本决
                             议之日起 30 日内在本章程第一百七十五条规定的公司指定的
                             披露信息的报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。
                               公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金
                             和任意公积金累计额达到公司注册资本 50%前，不得分配利
                             润。
                             第一百八十四条 违反《公司法》及其他相关规定减少注册资
                             本的，股东应当退还其收到的资金，减免股东出资的应当恢
  新增
                             复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级
                             管理人员应当承担赔偿责任。
                             第一百八十五条 公司为增加注册资本发行新股时，股东不享
  新增                         有优先认购权，本章程另有规定或者股东会决议决定股东享
                             有优先认购权的除外。
第一百七十九条 公司因下列原因解散：           第一百八十七条 公司因下列原因解散：
  （一）本章程规定的解散事由出现；           （一）本章程规定的营业期限届满或本章程规定的其他
  （二）股东大会决议解散；             解散事由出现；
  （三）因合并或者分立需要而解散；           （二）股东会决议解散；
  （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；    （三）因合并或者分立需要而解散；
  （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使     （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持     （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东
有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民 利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全
法院解散公司。                    部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
                             公司出现前款规定的解散事由，应当在 10 日内将解散事
                           由通过国家企业信用信息公示系统予以公示。
                            第一百八十八条 公司有本章程第一百八十七条第（一）项、
第一百八十条 公司有本章程第一百七十九条第（一）项
                            第（二）项情形的，且尚未向股东分配财产的，可以通过修
情形的，可以通过修改本章程而存续。
                            改本章程或者经股东会决议而存续。
  依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议
                              依照前款规定修改本章程或者股东会作出决议的，须经
的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
                            出席股东会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
                            第一百八十九条 公司因有第一百八十七条第（一）、（二）、
第一百八十一条 公司因有第一百七十九条第（一）、 （四）、（五）项情形而解散的，应当清算。董事为公司清算
（二）、
   （四）、（五） 、项情形而解散的，应当在解散事由 义务人，应当在解散事由出现之日起 15 日内组成清算组进行
出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董 清算。
事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进      清算组由董事组成，但是本章程另有规定或者股东会决
行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成 议另选他人的除外。
清算组进行清算。                      清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人造
                            成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百八十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债   第一百九十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和
表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当    财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人
依法向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院裁定宣    民法院申请破产清算。人民法院受理破产申请后，清算组应
告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。     当将清算事务移交给人民法院指定的破产管理人。
第一百八十七条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清
                            第一百九十五条 清算组成员履行清算职责，负有忠实义务和
算义务。
                            勤勉义务。
  清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收
                              清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应
入，不得侵占公司财产。
                            当承担赔偿责任；因故意或者重大过失给债权人造成损失的，
  清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人
                            应当承担赔偿责任。
造成损失的，应当承担赔偿责任。
                            第二百О一条 释义
                            （四）本章程所称“交易”包括除公司日常经营活动之外发
                            生的下列类型的事项：
第一百九十三条 释义，新增               1、购买或者出售资产；
                                                      ；
                             （五）本章程所称“关联交易”是指公司、控股子公司及控
                             制的其他主体与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的
                             事项，包括：
第一百九十五条 本章程以中文书写，其他任何语种或不    第二百〇三条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本
同版本的章程与本章程有歧义时，以在上海市工商行政     的章程与本章程有歧义时，以在上海市市场监督管理局最近
管理局最近一次核准登记后的中文版章程为 准。       一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十六条本章程所称“以上”  、
                  “以内”，都含本数； 第二百О四条本章程所称“以上”“达到”“以下”“以内”，
“不满”、“以外”、“低于”、“多于” 、“超过”不含本 都含本数；“以外”“低于”“少于”“多于”“超过”“过”不
数。                           含本数。
        《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程（2025 年 9 月修订）》《天洋新材（上
     海）科技股份有限公司股东会议事规则（2025 年 9 月修订）》《天洋新材（上海）科技
     股份有限公司董事会议事规则（2025 年 9 月修订）》全文已于 2025 年 09 月 13 日刊载
     于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
        本议案已经公司第四届董事会第二十七次会议决议通过，现提请本次股东大会股东
审议。
           天洋新材（上海）科技股份有限公司
                  董 事 会
               议案二 关于修订及新增部分公司治理制度的议案
     各位股东及股东代表:
        为进一步完善公司治理制度，根据《公司法》
                           《证券法》
                               《上海证券交易所股票上市
     规则（2025 年 4 月修订）》
                     《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
     （2025 年 5 月修订）》等法律法规、规范性文件的相关要求以及《公司章程》的最新规
     定，结合公司实际经营需要，公司对部分公司治理制度进行修订，并新增部分公司治理
     制度，相关修订及新增治理制度的清单如下：
序号                         制度名称                       修订类别
     注：《股东大会网络投票实施细则的议案》更名为《股东会网络投票实施细则的议案》。
        以上各项修订及新增治理制度全文已于 2025 年 09 月 13 日刊载于上海证券交易所
     网站（www.sse.com.cn）。
        本议案已经公司第四届董事会第二十七次会议决议通过，现提请本次股东大会股东
     审议。
                                       天洋新材（上海）科技股份有限公司
                                              董 事 会
          议案三 关于选举第四届董事会董事的议案
各位股东及股东代表:
  鉴于公司董事长/法定代表人/总经理/董事会下设专门委员会委员李哲龙先生因工
作调整辞任公司董事长、法定代表人、总经理、董事会下设专门委员会委员职务；董事
/董事会下设专门委员会委员冯延昭先生因工作调整辞任公司董事、董事会下设专门委
员会委员职务。为保障董事会的正常运行，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市
规则》等法律法规、部门规章及《公司章程》相关规定。经第四届董事会第二十七次会
议审议通过，提名茹正伟先生和毛曲波先生为公司第四届董事会董事候选人。
  本议案将采用累积投票制，以子议案形式进行逐项表决：
  以上二位候选人简历详见附件一。
  请各位股东及股东代表予以审议。
                            天洋新材（上海）科技股份有限公司
                                    董 事 会
附件一：董事候选人简历
  茹正伟，男，1975 年 8 月生，中国国籍，香港居民，DBA 博士，机械电子、金融学
专业，国家级科技创业领军人才。1999 年 9 月至 2001 年 3 月，任常州市武进百兴塑
胶制品有限公司业务经理；2001 年 4 月至 2020 年 11 月，任百兴集团有限公司总经理，
薄膜科技股份有限公司董事长兼总经理；现任中国光伏行业协会理事、中国光伏协会标
委会委员、常州市新材料产业商会会长、常州市工商业联合会（总商会）执行委员会副
会长。
  茹正伟先生为公司实际控制人之一，间接持有公司 20,853,542 股股份；除上述情
况外，与公司的其他董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上的股东之间不存在关联关
系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒，不存在《公司
法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
  毛曲波，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，经济管理
专业。2001 年 4 月至今，任百兴集团有限公司财务总监；2017 年 9 月至今，任常州
百佳年代薄膜科技股份有限公司董事。
  毛曲波先生未持有公司股份，与公司控股股东、其他持有公司 5%以上股份的股东、
实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，
未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒，不存在《公司法》
《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。