国泰君安证券股份有限公司
关于聚胶新材料股份有限公司
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚胶股份
保荐代表人姓名： 许一忠 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名： 肖峥祥 联系电话：021-38676666
现场检查人员姓名：肖峥祥、李衍琪
现场检查对应期间： 2024年度
现场检查时间： 2024年11月7日-2024年11月8日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；查阅公司三会文件、内控制度等
文件，核查公司三会规则执行情况；核查控股股东、实际控制人及董监高持
股及对外投资情况。
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
√
签名确认
√
相关业务规则履行职责
√（本期仅
一名监事发
相应程序和信息披露义务
生变化）
√
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√
面是否独立
√
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录、审计委员会会议资料、内审部门提交
的工作计划和报告及其他内控制度；访谈相关人员审计委员会、内部审计部门
工作情况。
√
立内部审计部门（如适用）
√（公司上
制度并设立内部审计部门（如适用） 设立相关制
度/部门）
√
否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
√
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
√
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司全套信息披露文件并核查文件内容与公司实际情况的
匹配情况。
√
取得重要进展
√
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；查阅公司相关的内控制度并核查执
行情况；核查关联交易审议程序并结合财务资料核查关联交易的内容、性质和
价格等。
其他关联人直接或者间接占用上市公司资金 √
或者其他资源的制度
不存在直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的情形
√
应的信息披露义务
√
的信息披露义务
√
不清偿被担保债务等情形
√
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；签订三/四方监管协议；获取募集资
金账户银行对账单、查阅银行日记账；获取并核查募集资金使用相关的重大合
同、发票、凭证及其他相关资料；现场查看募投项目建设情况。
√
监管协议
√
行委托理财等情形
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 √
入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资
√
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
√
风险
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；查阅公司公告并获取相关财务资料、
搜索行业数据，进行比较分析。
√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；查阅公司公告及相关承诺事项。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；搜集公开信息、查阅公司公告并核
查重大合同等相关资料。
√
露
√
披露
√
合理原因
√（参见
本报告之
存在重大变化或者风险 场检查发
现的问题
及说明”）
√
者风险
√
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司于2024年1月17日召开第二届董事会独立董事专门会议2024年第一次
会议，于2024年1月19日召开第二届董事会第六次会议，于2024年2月5日召开
式向控股子公司投资建设墨西哥生产基地项目暨关联交易的议案》，拟使用部
分超募资金投资建设墨西哥生产基地项目。但由于国际政治经济形势复杂多
变、地缘政治动荡加剧、国际贸易摩擦不断升级及贸易壁垒日趋严重等不稳定
不确定因素仍然较多，公司决定暂停墨西哥生产基地项目，该项目尚未实际使
用募集资金投入。公司于2024年8月28日召开第二届董事会第十一次会议、于
生产基地项目并调整项目资金安排的议案》；具体参见公司于2024年8月28日
披露的《关于暂停墨西哥生产基地项目并调整项目资金安排的公告》（2024-
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司
保荐代表人：
许一忠 肖峥祥
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