欣贺股份: 关于部分股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告

证券代码：003016         证券简称：欣贺股份           公告编号：2024-020
                   欣贺股份有限公司
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
   特别提示：
量为 195,000 股，占回购前公司总股本 430,039,698 股的 0.045%。
月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。
   一、公司限制性股票激励计划概述
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》，公司第三届监事会第十次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次
股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益
的情形发表了独立意见。
修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》、《<2021 年限制性股票激
励计划（草案修订稿）>及其摘要》
               （以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）、
《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》，公司监事会、
独立董事对本次修订发表了意见。
励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事会未
收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议或不良反馈。2021 年 2 月 10 日，公
司监事会发布了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
的公示情况说明及审核意见》，同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获
得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制
性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
十二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监
事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了
独立意见。
授予登记完成的公告》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划的首次授予登
记工作，向 42 名激励对象共计授予 500.20 万股限制性股票，授予的限制性股票
的上市日期为 2021 年 5 月 24 日。
二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》，
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见；2021 年 7 月 19 日，公司召开第
五次临时股东大会审议通过该议案，同意公司 2021 年限制性股票首次授予价格
由 4.86 元/股调整为 4.46 元/股，同意公司对 1 名离职激励对象已获授但尚未解锁
的 70,000 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销登记手续已于 2021 年 10
月 14 日完成。
第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事
对该议案发表了同意的独立意见；2021 年 12 月 20 日，公司召开 2021 年第七次
临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 1 名离职激励对象已获授但尚未解锁
的 50,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022 年 3 月
五次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票的
授予价格并向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对预留授予激
励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了同意的独立意见。
授予登记完成的公告》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划的预留授予登
记工作，向 13 名激励对象共计授予 76.0288 万股限制性股票，授予的限制性股
票的上市日期为 2022 年 1 月 4 日。
会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董
事对该议案发表了同意的独立意见；2022 年 2 月 18 日，公司召开 2022 年第二
次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 1 名离职激励对象已获授但尚未解
锁的 20,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022 年 6
月 22 日完成。
会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了独立意见；2022 年 5 月 20 日，公司召开 2021 年年度股东大会
审议通过该议案，同意公司对 2 名离职激励对象已获授但尚未解锁的 190,000 股
限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022 年 12 月 20 日完成。
会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于
的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，此次解除限售的首次授予部分限
制性股票上市流通日为 2022 年 5 月 24 日；2022 年 5 月 30 日，公司召开 2022
年第三次临时股东大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意
公司对 23 名激励对象第一个解除限售期业绩考核不符合全部解除限售要求的
会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的
议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2022 年 8 月 8 日，公司召开 2022
年第四次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 2 名离职激励对象已获授但
尚未解锁的 174,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于
监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公
司独立董事对此发表了独立意见；2022 年 12 月 19 日，公司召开 2022 年第七次
临时股东大会审议通过该议案，同意公司回购注销 1 名已离职首次授予激励对象
已获授但尚未解除限售的限制性股票 48,000 股，本次回购注销登记手续已于
监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性
股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2023 年 3 月 9 日，公司召
开 2023 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，2021 年限制性股票激励计划
预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合可解除限售条件的
激励对象人数为 11 人，可解除限售的限制性股票数量为 189,512 股，未能解除
限售的 42,603 股限制性股票将进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2023
年 7 月 18 日完成。
事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个解除
限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整
此发表了独立意见，监事会就相关事项发表了核查意见。2023 年 5 月 22 日，公
司召开 2022 年年度股东大会审议通过上述议案，同意回购注销激励对象已获授
但尚未解除限售的限制性股票共计 151.9287 万股，本次回购注销登记手续已于
监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价
格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2023 年 11 月 27 日，公司召
开 2023 年第四次临时股东大会审议通过上述议案，同意回购注销 2 名已离职首
次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 66,000 股，本次回购
注销登记手续已于 2024 年 3 月 29 日完成。
事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2024
年 1 月 25 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，同意回
购注销 3 名已离职首次授予激励对象和 3 名已离职预留授予激励对象已获授但尚
未解除限售的限制性股票共计 129,000 股，本次回购注销登记手续已于 2024 年 3
月 29 日完成。
事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公
司拟回购注销 2 名已离职首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票共计 195,000 股。该议案尚需提交股东大会审议通过，公司将根据实际情况择
期召开审议该议案的股东大会。
  二、本次回购注销限制性股票的情况
  （一）回购注销原因及数量
  根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励对象因辞职、公司裁员
而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回
购注销。
  公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 5 人及预留授予激励
对象中 3 人因个人原因离职，不再具备激励资格，公司拟回购注销前述激励对象
部分已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 19.5 万股，本次回购注销的限制
性股票数量占本次激励计划涉及限制性股票总数的 2.57%，占回购注销前公司总
股本的 0.045%。
  具体内容详见公司 2023 年 11 月 11 日及 2024 年 1 月 9 日刊载于《证券时报》、
《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价
格的公告》（公告编号：2023-080）、《关于回购注销部分限制性股票的公告》
（公告编号：2024-002）。
  （二）回购价格及调整说明
  根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定及公司分别于 2021 年 7 月 3
日、2022 年 6 月 25 日、2023 年 11 月 11 日发布的《关于回购注销部分限制性股
票并调整回购价格的公告》，因公司实施 2020 年度、2021 年度、2022 年度利润
 分配方案，公司本次限制性股票回购价格调整后为 3.56 元/股。
   （三）回购资金来源
   本次回购注销限制性股票金额合计 694,200.00 元，全部为公司自有资金。
   三、本次限制性股票回购注销的完成情况
   本次回购注销的股票数量为 195,000 股，占回购前公司总股本 430,039,698
 股的 0.045%，本次回购注销完成后，公司总股本为 429,844,698 股。容诚会计师
 事务所（特殊普通合伙）就本次限制性股票回购注销事项出具了容诚验字
 [2024]361Z0010 号《验资报告》。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
 审核确认，公司上述限制性股票注销事宜已于 2024 年 3 月 29 日完成完成。
   本次回购注销事项符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司
 章程及《激励计划（草案修订稿）》及相关规定。
   四、本次回购注销后公司股权结构的变动情况表
                    本次变动前           本次变动增减           本次变动后
  股份类别
            股份数量（股）        比例       变动数量（股） 股份数量（股）            比例
一、有限售条件股份    2,224,561    0.52%      -195,000    2,029,561    0.47%
    高管锁定股    706,475      0.16%         0        706,475      0.16%
  股权激励限售股    1,518,086    0.35%      -195,000    1,323,086    0.31%
二、无限售条件股份   427,815,137   99.48%        0       427,815,137   99.53%
三、股份总数      430,039,698   100.00%    -195,000   429,844,698   100.00%
   注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成
   五、本次回购注销限制性股票对公司的影响
   本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生影响，也不会
 影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东
 创造价值。
   特此公告。
                                            欣贺股份有限公司董事会