湖南和顺石油股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
湖南和顺石油股份有限公司
会议资料
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湖南和顺石油股份有限公司
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各位股东及股东代表：
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会顺利进行，湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、
《股东大会议事规则》、
《公司章程》等有关规定，制定本须知，望出席本次股东
大会的全体人员遵照执行。
一、 股权登记日
二、 请按照本次股东大会会议通知（详见 2021 年 4 月 20 日披露于上海证
券交易所网站 www.sse.com.cn《湖南和顺石油股份有限公司关于召开 2020 年年
度股东大会的通知》）中规定的时间和登记办法办理参加会议手续，证明文件不
齐或者手续不全的，谢绝参会。
三、 现场会议日期时间、地点及要求
日期时间：2021 年 5 月 17 日 下午 14:30，会议会期预计半天。
地点：湖南省长沙市雨花区万家丽中路二段 58 号和顺大厦本公司会议室。
参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。如迟到，在表决开始前出席
会议的，可以参加表决；如表决开始后出席的，不能参加现场表决，但可以列席
会议；迟到股东及股东代理人不得对已审议过的议案提出质询、建议和发言要求；
迟到股东及股东代理人不得影响股东大会的正常进行，否则公司有权拒绝其入场。
四、 网络投票系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年 5 月 17 日至2021 年 5 月 17 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
五、 本次股东大会所议事项中1、2、3、4、5、6、7、8、9、10为普通决议
事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通
过。本次股东大会无特别决议事项，本次股东大会不采取累积投票制表决方式。
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六、 本次大会谢绝股东录音、拍照及录像，对扰乱会议的正常秩序和会议
议程、侵犯公司和其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及
时报有关部门处理。
七、 出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等股东权利，同时
也应履行相关义务，自觉维护会场秩序，尊重其他股东的合法权益。进入会场后，
请关闭手机或调至静音状态。股东要求在股东大会上发言的，应征得大会主持人
的同意，发言主题应与本次股东大会表决事项相关，简明扼要。发言时应先报告
所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事或高级管理人员等回答股东
问题，与本次股东大会议题无关或可能泄露公司商业秘密或损害公司、股东共同
利益的提问，大会主持人或其他指定的有关人员有权拒绝回答。
八、 本次会议投票表决方式：现场投票与网络投票相结合。股东以其所持
有的有表决权股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在现场投票
表决时，应按照表决票中的要求在每项议案下设置的“同意”、“弃权”、“反
对”和“回避”四项中任选一项，并以打勾表示，未填、错填、字迹无法辨认的
表决票均视为“弃权”。
九、 参会人员请勿擅自披露本次股东大会相关信息，避免造成违反相关法
律、法规及交易所规则的情况。
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一、 会议日期时间：
二、 会议主持人： 董事长赵忠先生
三、 会议表决方式： 现场投票和网络投票相结合的方式
四、 会议议程：
表决权的股份总数；
（1） 《关于公司董事会 2020 年度工作报告的议案》；
（2） 《关于公司监事会 2020 年度工作报告的议案》；
（3） 《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》；
（4） 《关于公司 2020 年年度报告及其摘要》；
（5） 《关于公司董事及监事 2021 年度薪酬方案的议案》；
（6） 《关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案》；
（7） 《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》；
（8） 《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》；
（9） 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
（10） 《关于公司申请 2021 年度银行综合授信额度的议案》
（11） 听取公司独立董事 2020 年度述职报告。
决或网络投票表决；
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议案一：
关于公司董事会 2020 年度工作报告的议案
各位股东及股东代表：
股票上市规则》、
《公司章程》和《董事会议事规则》等有关规定，规范运作并忠
实履行股东大会的授权及董事会职责，认真执行股东大会通过的各项决议，加强
内部控制，完善公司治理结构，确保公司全年度的规范、有序和稳健经营。
现将董事会 2020 年度工作情况汇报如下：
一、 2020 年度整体经营情况
年度公司营业收入为184,352.88万元，较去年同期的194,014.67万元下降幅度为
二、 2020 年度董事会履职情况
(一) 董事会会议召开情况
司董事会共召开了 8 次会议，审议并通过 38 项议案，历次会议的通知、召开及
表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有
效。董事会会议召开情况如下：
序号 届次及召开时间 审议议案
第二届董事会第十次会议
（2020 年 01 月 13 日）
第二届董事会第十一次会 1.关于设立募集资金专项账户并签订募集资金
议（2020 年 03 月 31 日） 专户存储多方监管协议的议案
、变更公司注册资本并
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议（2020 年 04 月 15 日） 办理工商变更登记的议案
会议事规则》的议案
议事规则》的议案
事工作制度》的议案
监事、高管人员持股及变动管理制度》的议案
票制度实施细则》的议案
展及投资审查委员会工作细则》的议案
提名委员会工作细则》的议案
预算审核委员会工作细则》的议案
向全资子公司提供借款实施募投项目的议案
会的议案
第二届董事会第十三次会
议（2020 年 04 月 27 日）
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议（2020 年 05 月 26 日） 2.关于公司董事会 2019 年度工作报告的议案
况报告的议案
方案的议案
案
使用情况的专项报告的议案
第二届董事会第十五次会 实施方式的议案
议（2020 年 08 月 05 日） 4.关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并
办理工商变更登记的议案
会的议案
第二届董事会第十六次会 办理工商变更登记的议案
议（2020 年 10 月 18 日） 2.关于提请召开公司 2020 年第四次临时股东大
会的议案
第二届董事会第十七次会
议（2020 年 10 月 26 日）
(二) 董事会执行股东大会决议情况
事会根据《公司法》、
《公司章程》和其他法律法规的相关规定，严格按照股东大
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会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。
序号 届次及召开时间 审议议案
（2020 年 01 月 09 日） 前滚存利润的分配方案的议案
（2020 年 01 月 25 日） 2. 关于公司首次公开发行人民币普通股（A
股)前滚存利润的分配方案的议案
（2020 年 04 月 30 日） 合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案
案
（2020 年 08 月 21 日） 2.关于变更公司经营范围、修订《公司章程》
并办理工商变更登记的议案
（2020 年 11 月 03 日） 并办理工商变更登记的议案
(三) 董事会下设的专业委员会的运行情况
董事会下设审计及预算审核委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略
发展及投资审查委员会。2020 年，各委员会依据各自《工作细则》的相关规定
和要求认真履行其职责和义务，充分发挥各委员会成员的专业技能，为董事会决
策提供了良好的支撑，为公司经营、战略投资、财务审计等重大事项提供了宝贵
的建议，推进公司合规发展。
(四) 独立董事履职情况
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公司独立董事根据《中华人民共和国公司法》、
《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、
《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》及
《公司章程》的有关规定，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审
阅相关议案资料并独立做出判断，在重大事项及有关需要独立董事发表独立意见。
(五) 董事会成员变动及出席会议情况
全体董事会成员勤勉尽责，认真履行《公司法》、
《董事会议事规则》、
《独立董事
工作制度》及《公司章程》赋予的职责和承担相应义务，均亲自出席和审议董事
会全部会议。具体出席情况如下：
应出席人 亲自出席 委托出席 缺席人数
序号 届次
数 人数 人数
三、 2020 年度公司董事会工作重点
迈入新舞台的开端。总结 2020 年的经营发展经验，董事会将进一步发挥在公司
治理中的核心作用，继续完善法人治理结构，做好董事会日常工作，科学高效决
策重大事项，提高内部控制质量，推动公司持续提升核心竞争力，促进公司健康、
高速和可持续的发展。
同时，董事会将继续严格按照《公司法》、
《证券法》、
《上海证券交易所股票
上市规则》和《公司章程》等法律法规和制度的要求，进一步健全公司规章制度，
完善内控管理体系。及时、真实、准确、完整地披露公司重大事项。保持与证券
监管机构、保荐机构、证券服务机构、中小投资者、媒体等之间的良性互动，特
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别是要做好投资者关系管理，积极实现公司全体股东的利益最大化，尤其是中小
股东的切身利益。
以上事项已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司董事会
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议案二：
关于公司监事会 2020 年度工作报告的议案
各位股东及股东代表：
股票上市规则》、
《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行了监
事会的各项职责，依法独立行使监事会职权，对公司的经营管理、财务状况以及
董事、高级管理人员履行职责情况等进行有效监督。为保障公司规范运作，切实
维护公司利益和全体股东合法权益发挥了应有的作用。
现将监事会 2020 年度工作情况汇报如下：
四、 2020 年度监事会会议召开情况
通知、召开及表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议
决议合法、有效。同时，监事会通过列席公司股东大会和董事会会议，参与了公
司重大决策事项的讨论，在公司的管理决策中起到了法定监督作用。监事会会议
召开情况如下：
序号 届次及召开时间 审议议案
第二届监事会第六次会议
（2020 年 01 月 13 日）
第二届监事会第七次会议 1.关于设立募集资金专项账户并签订募集资金
（2020 年 03 月 31 日） 专户存储多方监管协议的议案
办理工商变更登记的议案
第二届监事会第八次会议 3.关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
（2020 年 04 月 15 日） 4.关于使用募集资金向全资子公司增资的议案
向全资子公司提供借款实施募投项目的议案
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第二届监事会第九次会议
（2020 年 04 月 27 日）
第二届监事会第十次会议
（2020 年 05 月 26 日）
第二届监事会第十一次会
议（2020 年 08 月 05 日）
实施方式的议案
第二届监事会第十二次会
议（2020 年 10 月 26 日）
五、 2020 年度监事会审议意见
公司规范运作、财务状况、关联交易等有关方面进行了有效的监督。
(一) 公司依法运作情况
的履职情况、审核相关报告等形式对公司的运行情况进行了监督。监事会认为：
公司股东大会、董事会会议的召开均严格按照《公司法》、
《证券法》、
《公司章程》
及国家有关法律法规和制度的要求，决议的内容合法有效。公司全体董事和高级
管理人员在 2020 年的工作中严格遵守国家法律法规及《公司章程》的规定和要
求，忠于职守、勤勉尽责，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存
在违法违纪、损害公司利益的行为。
(二) 检查公司财务的情况
司监事会认为，公司财务报告真实可靠，财务结构合理，财务运行状况良好；容
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诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告意见所涉及的事项客观公允地
反映了公司的实际经营状况，财务报告真实、准确、完整地反应了公司的财务情
况。
(三) 内部控制评价
公司现有的内部控制制度符合相关法律、法规的规定和监管要求，在所有重
大方面基本保持了与公司业务及管理相关的有效内部控制，不存在重大缺陷。
(四) 关联交易评价
关联方 交易内容
额（万元）
采购物业管理服务（包括日常物业服
长沙和顺物业服务有限公司 118.61
务、停车费、员工餐、专车服务等）
湖南和顺投资发展有限公司 租赁办公场所及配套设备 126.40
湖南和顺投资发展有限公司 销售加油卡 1.26
湖南和安置业有限公司 销售加油卡 5.40
长沙和顺物业服务有限公司 销售加油卡 0.38
公司 2020 年度发生的日常关联交易是公司正常生产经营需要而发生，定价
遵循市场化原则，定价依据公允合理，不存在损害公司及股东的利益，特别是中
小股东和非关联股东的利益的情形，关联交易发生前的审议程序合理合法。
(五) 股东大会决议执行情况
为公司董事会能够认真执行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关规定，在监事会的职责和权利范围内，监督和督促公司管理层规范运作，
维护公司利益和股东的权益，促进公司健康、可持续的发展。
以上事项已经公司第二届监事会第十三次会议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司监事会
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议案三：
关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代表：
公司2020年财务报表经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了
“容诚审字[2021]230Z1209号”标准无保留意见的审计报告，认为公司财务报表
在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2020 年 12 月
流量。
现将经审计后公司 2020 年度的财务决算情况报告如下：
一、主要会计数据和财务指标
单位： 万元 币种： 人民币
项目 2020 年度 2019 年度 增减幅度
营业收入 184,352.88 194,014.67 -4.98%
归属于母公司所有者的利润 17,046.31 16,173.67 5.40%
扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润
经营活动产生的现金流量净额 39,519.56 14,571.57 171.21%
基本每股收益（元/股） 1.39 1.62 -14.20%
加权平均净资产收益率 12.84% 26.89% 减少 14.05 个百分点
项目 2020.12.31 2019.12.31 增减幅度
资产总额 197,057.25 101,780.57 93.61%
归属于母公司股东权益 164,512.05 68,720.95 139.39%
公司 2020 年较 2019 年资产规模、利润、经营活动产生的现金流量净额均
有所上升，分别详见（一）财务状况分析、（二）经营成果分析和（三）现金流
量分析。
二、财务状况、经营成果及现金流量分析
（一）财务状况分析
资产负债主要项目重大变化情况
项目 注释 2020.12.31 2019.12.31 增减幅度
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货币资金 注释 1 80,069.26 22,297.10 259.10%
交易性金融资产 注释 2 25,904.69 0.00 100.00%
应收账款 注释 3 564.69 846.66 -33.30%
存货 注释 4 4,996.64 10,276.37 -51.38%
在建工程 注释 5 6,939.06 3,972.35 74.68%
长期待摊费用 注释 6 22,551.69 5,565.11 305.23%
递延所得税资产 注释 7 35.98 19.16 87.75%
短期借款 注释 8 0.00 14,124.00 -100.00%
应付账款 注释 9 720.12 1,093.31 -34.13%
其他应付款 注释 10 223.79 138.30 61.81%
注释 1：货币资金 2020 年末余额较 2019 年末增长 259.10%，主要系 2020 年度公
司公开发行股票募集资金结存较大所致；
注释 2：交易性金融资产 2020 年末余额主要系本公司 2020 年度利用尚未使用的
募集资金及自有资金购买的保本浮动收益型理财产品形成；
注释 3：应收账款主要系银联及支付牌照公司清算渠道收取的加油站营业款系各
加油站通过滴滴、微信、POS 机刷卡等方式收取的款项，此类款项划入本公司银
行账户时间为“T+1”；
注释 4：存货账面余额 2020 年末较 2019 年下降 51.38%，主要系公司 2020 年末
距春节假期时间较长未实施春运备货，在保证安全库存的情况下，相应减少了成
品油库存量所致；
注释 5：在建工程 2020 年末较 2019 年增长 74.68%，主要系铜官油库建设投入增
加所致；
注释 6：长期待摊费用账面价值 2020 年末较 2019 年末增长 305.23%，主要系 2020
年新租赁加油站支付的租赁费较大所致；
注释 7：短期借款 2020 年末余额较 2019 年末下降 100.00%，系借款已到期清偿
所致；
注释 8：应付账款 2020 年末较 2019 年末下降 34.13%，主要系应付工程设备款结
算减少所致；
注释 9：其他应付款 2020 年末较 2019 年末增长 61.81%，主要系保证金增长所致。
（二）经营成果分析
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项目 注释 2020 年度 2019 年度 增减幅度
营业收入 注释 1 184,352.88 194,014.67 -4.98%
销售费用 注释 2 13,378.93 11,853.89 12.87%
管理费用 2,436.60 2,127.16 14.55%
财务费用 注释 3 252.87 999.54 -74.70%
注释 1、营业收入减少，主要系原油价格大幅下降导致销售单价下降所致；
注释 2、销售费用增加，主要系随着站点的增加相应的费用增加，以及公司
首次公开发行股票所产生的相关费用增加所致；
注释 3、财务费用下降，主要系偿还短期借款后利息支出减少以及银行存款
增加相应的利息收入增加所致。
（三）现金流量分析
项目 注释 2020 年度 2019 年度 增减幅度
经营活动产生的现金流量净额 注释 1 39,519.56 14,571.57 171.21%
投资活动产生的现金流量净额 注释 2 -46,159.28 -6,138.05 652.02%
筹资活动产生的现金流量净额 注释 3 63,269.99 -645.53 9901.24%
注释 1、经营活动产生的现金流量净额增加，主要系 2020 年度预收账款增
加所致；
注释 2、投资活动产生的现金流量净额增加，主要系 2020 年度支付的工程
款及加油站租赁款增加所致；
注释 3、筹资活动产生的现金流量净额增加，主要系本年度公开发行股票募
集资金到账所致。
以上事项已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司董事会
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议案四：
关于公司 2020 年年度报告及其摘要
各位股东及股东代表：
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 2 号——年度报
根据《证券法》、
告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和要求，公司
董事会组织编制了《2020 年年度报告》详见附件。
以上事项已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司董事会
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议案五：
关于公司董事及监事 2021 年度薪酬方案的议案
各位股东及股东代表：
在保证公司全体股东，尤其是中小股东利益和实现公司与员工共同发展的前
提下，拟对在公司领取薪酬或津贴的董事及高级管理人员 2020 年度薪酬方案执
行如下：
为进一步规范公司董事和监事的绩效考核和薪酬管理，激励和约束董事和监
事管勤勉尽责地工作，促进公司效益增长和可持续发展，根据《公司法》、《上
市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，根据 2020 年度公司
董事和监事薪酬，综合考虑公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平和职务贡献
等因素，拟制定 2021 年度董事和监事薪酬方案。
照同行业、同地区类似岗位薪酬水平，按公司年度绩效考核制度及业绩指标达成
情况领取薪酬，不再单独领取董事、监事津贴。
实际任期计算并予以发放。
的前提下，拟对在公司领取薪酬或津贴的董事及监事 2021 年度薪酬方案执行如
下：
董事
序号 姓名 职务
（万元）
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监事
序号 姓名 职务
（万元）
以上事项已经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十三次会
议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司董事会
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议案六：
关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
公司拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙），具
体情况如下：
(一) 机构信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“容诚”）由原华普天健会计
师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月
务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22
号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。
截至 2020 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 132 人，共有注册会计师 1018
人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。
容诚经审计的 2019 年度收入总额为 105,772.13 万元，其中审计业务收入
容诚共承担 210 家上市公司 2019 年年报审计业务，审计收费总额 25,290.04
万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化
学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压
延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发
和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育
和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融
业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚对湖南和顺石油股份有限公
司（以下简称“和顺石油”或“公司”）所在的相同行业上市公司审计客户家数
为 9 家。
容诚已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至
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事诉讼。
容诚近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施
施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚执业期间受到监督管理措施各 1 次。
到监督管理措施 1 次；4 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同
客户执业行为受到监督管理措施各 1 次。
(二) 项目信息
项目合伙人：胡新荣，2006 年成为中国注册会计师，2004 年开始从事上市
公司审计业务，2006 年开始在容诚执业，2017 年开始为和顺石油提供审计服务；
近三年签署过开润股份、江河集团、兴业股份等上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：朱武，2009 年成为中国注册会计师，2007 年开始从
事上市公司审计业务，2007 年开始在容诚执业，2016 年开始为和顺石油提供审
计服务；近三年签署过山河药辅、博伊特、新成新材等上市公司和挂牌公司审计
报告。
项目签字注册会计师：鲁意宏，2017 年成为中国注册会计师，2015 年开始
从事上市公司审计业务，2015 年开始在容诚执业，2017 年开始为和顺石油提供
审计服务；近三年签署过山河药辅、众智电商、申亚农牧等上市公司和挂牌公司
审计报告。
项目质量控制复核人：占铁华，1994 年成为中国注册会计师，2000 年开始
从事上市公司审计业务，2000 年开始在容诚执业；近三年复核过恒立液压、金
种子等上市公司审计报告。
项目合伙人胡新荣、签字注册会计师朱武、签字注册会计师鲁意宏近三年内
未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律
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处分。
项目质量控制复核人占铁华近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及
其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表。
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
专员办 执行不到位等事项
容诚及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
(三) 审计收费
审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处
理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员
情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
以上事项已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司董事会
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议案七：
关于公司 2020 年年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代表：
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2020 年 12 月 31 日，
公司 2020 年度实现归属于母公司所有者的净利润人民币 170,463,081.59 元，母
公司期末可供分配利润累计为人民币 441,459,303.77 元。经董事会决议，公司
润分配预案如下：
东派发现金红利共计人民币 66,690,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红占
度。
日，公司现有总股本数 133,380,000.00 股，以此计算本次转增后，公司总股本增
加至 173,394,000.00 股。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回
购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总
股本发生变动的，公司拟维持每股分配（转增）总额不变，相应调整每股分配（转
增）比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
以上事项已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司董事会
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议案八：
关于使用部分自有资金进行现金管理的议案
各位股东及股东代表：
一、 本次委托理财概况
为提高公司及子公司自有资金的使用效率，
在不影响公司及子公司日常经营
的资金周转需要前提下，公司及子公司拟对部分自有资金进行现金管理，以增加
股东和公司的投资收益。
公司拟使用不超过人民币70,000万元（含70,000万元）的自有资金进行现金
管理。
本次暂无，公司及子公司使用部分自有资金进行现金管理情况若有进展，
将另行公告具体情况。
（1） 公司将严格遵守审慎投资原则，投资期限不超过12个月的保本型投资
产品。
（2） 公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在 可能
影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3） 公司财务部门必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全完整
的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（4） 公司审计部门对资金使用情况进行日常监督，并定期对相关投资产品
进行全面检查。
（5） 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
二、 本次委托理财的具体情况
暂无。
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暂无。
三、 委托理财受托方的情况
公司与理财产品发行主体间不存在任何关联关系。
四、 对公司的影响
司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司及子公司日常资金周转需
要，不会影响公司及子公司主营业务的正常开展。
益，为公司股东谋取更多的投资回报。
以上事项已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司董事会
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议案九：
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
各位股东及股东代表：
一、 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司募集资金投资项目
建设和主营业务正常开展的前提下，公司及子公司拟使用余额总额不超过人民币
(一) 投资目的
提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益。
(二) 投资产品
为控制风险，现金管理所购买的理财产品必须是风险低、安全性高的结构性
存款产品或保本型理财产品，且符合下列条件：
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途。
(三) 额度及期限
余额总额不超过人民币35,000万元（含35,000万元），资金可以循环滚动使
用。本次现金管理事宜自股东大会审议通过之日起十二个月有效。
(四) 投资决策
公司董事会同意公司及子公司在上述额度范围内授权董事长签署相关合同
文件，具体事项由公司财务总监负责组织实施。
(五) 现金管理收益的分配
公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资
金投资项目投资金额不足部分，并严格按照相关募集资金监管措施的要求管理和
使用资金，现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
二、 投资风险与风险控制措施
(一) 投资风险
尽管上述理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，
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不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
(二) 风险控制措施
公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、流动性
好的现金管理产品进行投资。
公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
公司审计部负责审计、监督现金管理产品的资金使用与保管情况，定期对所
有现金管理产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可
能发生的收益和损失。
董事会对现金管理使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使
用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、 对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目建设
正常运行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金项目的正常运
转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，使用闲置募集资金进行现
金管理还能获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取
更多的投资回报。
以上事项已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司董事会
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议案十：
关于公司申请 2021 年度银行综合授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为确保公司完成年度经营计划和目标，根据公司 2021 年度资金计划，公司
拟向银行申请总额不超过人民币 24 亿元的综合授信额度，有效期限自公司 2020
年年度股东大会审议通过之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。以上综合
授信总额用于办理流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、
打包贷款、应收账款保理、商业票据贴现、银行保函等各种贷款及贸易融资业务。
以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以
银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需
求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。在上述综合授信额度范围及
授信期限内，公司将不再就每笔授信或借款事宜另行召开董事会、监事会和股东
大会。为便于相关工作的开展，提请公司股东大会授权公司管理层在授信额度内
办理上述授信相关手续事宜，并授权公司董事长或其授权代理人与各银行签署上
述授信融资额度内的相关法律文件（包括但不限于签署授信、借款合同、质押/
抵押合同以及其他法律文件）。
以上事项已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，请予以审议。
湖南和顺石油股份有限公司董事会
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公司独立董事2020年度述职报告
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、
《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》及《湖南和顺石
油股份有限公司公司章程》的有关规定，作为湖南和顺石油股份有限公司（以下
简称“公司”）独立董事，我们在 2020 年度内积极出席公司董事会及专业委员会
会议，对公司历次会议的相关事宜进行了认真细致的审核，基于我们的独立判断
发表相关意见，忠实履行自己的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责。现
在将 2020 年度的工作情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
王林先生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1954 年 5 月出生，本科
学历。1970 年起先后在怀化芷江县小学、芷江县教育局、长沙望城县一中、长
沙职业技术专科学校、长沙学院、湖南雅泰国际广告公司、湖南王林管理顾问公
司、长沙康萨坦咨询有限责任公司、中南大学商学院企业文化研究中心任教和任
职，曾任老百姓大药房全国连锁机构有限公司、湖南友谊阿波罗商业股份有限公
司、量子高科（中国）生物股份有限公司独立董事。现任潇湘牡丹会文化传播有
限公司监事。兼任正和岛首席经济学家、湖南晟通科技集团有限公司顾问、大汉
控股集团有限公司顾问、远大科技集团有限公司顾问、民进中央经济委员会副主
任、江西财经大学兼职教授、湖南省文物局顾问、怀化市、常德市、张家界市、
株洲市人民政府经济顾问，凤凰、芷江、石门、炎陵、永江、洪江县委经济顾问，
湖南省培育发展战略性新兴产业专家委员会委员，福建三木集团股份有限公司、
湖南电广传媒股份有限公司独立董事；2015 年 11 月至今任公司独立董事。
黄飙先生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1967 年 9 月出生，研究
生学历。1989 年起先后在湖南省进出总公司任销售员，在浙江广厦北京置业公
司任副总经理，在庄胜集团武汉分部任总经理助理，在湖南博凯科技发展有限公
司任董事长，在湖南华鸿资产管理有限公司任总经理。现任湖南鼎信泰和股权投
资管理有限公司董事长，长沙顺美农产品有限公司董事，湖南华纳大药厂股份有
限公司、长沙正黄企业管理咨询有限公司执行董事兼经理；2015 年 11 月至今任
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公司独立董事。
邓中华先生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1968 年 4 月出生，研
究生学历，博士，注册会计师，中共党员。1989 年至 1996 年在益阳职业技术学
院（原益阳供销学校）任教师；1996 年至今，在长沙学院任教授；湖南大学、
湖南农业大学硕士研究生校外导师，曾任湖南湘邮科技股份有限公司独立董事。
现兼任湖南友谊阿波罗商业股份有限公司、创智和宇信息技术股份有限公司、云
南黄金矿业集团股份有限公司、三一重能股份有限公司独立董事；2015 年 11 月
至今任公司独立董事。
二、 出席董事会和股东大会情况
事出席上述会议的具体情况如下。
（单位：次）
应参加董事
姓名 亲自出席 委托出席 缺席 参加股东大会
会会议
王林 8 8 0 1 4
黄飙 8 8 0 0 5
邓中华 8 8 0 0 5
作为公司独立董事，我们在公司每次召开董事会前，都做到了仔细审阅董事
会议案的相关材料，充分了解各项议案的情况。并且在会议上以审慎负责、积极
认真的态度做出独立判断，充分发挥了各自的专业知识和商业经验。
这一年，我们继续严格要求自己，恪守有关法律、法规的要求，在任期期间
均亲自参加董事会和相关专业委员会中担任委员的会议，没有缺席的情况。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一) 公司关联交易情况
作为公司的独立董事，出于对公司和股东的负责，秉承客观、公正的原则，
我们对 2020 年度发生的关联交易进行了尽职调查和审核。我们认为，公司的关
联交易是公司正常生产经营需要而发生，定价遵循市场化原则，定价依据公允合
理，不存在损害公司及全体股东的利益。同时，公司的关联交易均已按照当时有
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效的公司章程和决策程序履行了相关程序，符合有关法律、法规和规定。
(二) 公司购买理财情况
我们对公司 2020 年度购买理财的情况在董事会前进行审议和分析，同时对
全年度的实际执行情况进行回访和查询。在不影响公司日常经营业务的开展及确
保资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买风险低、安全
性高的结构性存款产品或保本型理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公
司投资收益。公司财务部严格依照公司内部控制制度、董事会审议并通过的理财
额度和期限内执行，不存在损害公司及股东利益的情况。
(三) 董事、监事和高级管理人员薪酬
我们队 2020 年度董事、监事及高级管理人员的薪酬进行了阅读和分析，认
为公司制定和执行的董事、监事及高级管理人员薪酬标准是结合了公司的实际情
况，对公司所处的行业、地域、规模的薪酬水平的内化。对调动公司管理层的工
作积极性和责任感，促进公司整体工作效率和经营效益有正向影响，同时不存在
损害公司及股东利益的情况。
(四) 聘请审计机构的情况
（2020 年 6 月由华普天健会计
公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
师事务所（特殊普通合伙）更名而来）为 2020 年度审计机构，我们认为容诚会
计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，在对公司过往的
审计中，能够严格按照独立、客观、公正的执业准则开展审计工作，本着严谨求
实、独立客观的工作态度，勤勉尽责地履行了审计职责，较好地完成了各项审计
工作。
(五) 内部控制的执行情况
经核查，公司已根据相关法律法规的要求结合实际情况建立了较为完善的法
人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行，2020 年度，公司的内部
控制体系规范、合法且有效地运作，保证了公司健康、可持续的发展。
四、 董事会各专门委员会工作情况
对公司经营规划、内部控制、董监高薪酬等事项分别进行了审议，运作规范。按
照《公司章程》和各专门委员会的工作细则的规定，我们充分运用各自专业知识，
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积极开展工作，勤勉尽职，为公司董事会的科学决策、公司的规范运作起到了积
极作用。
五、 其他事项
(一) 无提议召开董事会会议的情况；
(二) 无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
(三) 无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
新的一年公司顺利开启了上海证券交易所上市公司的新征程，我们将一如既
往地做好各项独立董事工作，积极参加各项会议及活动，特别在专门委员会中起
好召集及参与推动作用，为公司和股东利益切实提升自身的服务及督导职能。
湖南和顺石油股份有限公司独立董事
王林、邓中华、黄飙
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