股市必读：利扬芯片新发布《关于2026年度向特定对象发行A股股票申请文件的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告》

截至2026年9月29日收盘，利扬芯片(688135)报收于37.53元，下跌0.37%，换手率4.05%，成交量9.45万手，成交额3.57亿元。

当日关注点

• 【交易信息汇总】9月29日主力资金净流入527.23万元，游资资金净流入1777.66万元，散户资金净流出2304.89万元；当日发生972.97万元大宗交易。
• 【公司公告汇总】9月28日董事会审议通过调整2026年度向特定对象发行A股股票方案，发行数量上限调至不超过46,620,788股，募集资金总额由不超过97,000.00万元调至不超过87,000.00万元，取消“异质叠层先进封装工艺研发项目”。

交易信息汇总

资金流向

9月29日主力资金净流入527.23万元，占总成交额1.48%；游资资金净流入1777.66万元，占总成交额4.98%；散户资金净流出2304.89万元，占总成交额6.46%。

大宗交易

9月29日利扬芯片现972.97万元大宗交易。

公司公告汇总

第四届董事会独立董事专门会议 2026年第四次会议决议公告

广东利扬芯片测试股份有限公司于2026年9月28日召开第四届董事会独立董事专门会议2026年第四次会议，审议通过关于调整公司2026年度向特定对象发行A股股票方案及相关修订文件的议案，包括发行预案、论证分析报告、募集资金使用可行性分析报告、募集资金投向属于科技创新领域的说明、摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺等修订稿。表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权。

第四届董事会第二十五次会议决议公告

广东利扬芯片测试股份有限公司于2026年9月28日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过关于调整公司2026年度向特定对象发行A股股票方案的议案。发行股票数量上限调整为不超过46,620,788股，募集资金总额由不超过97,000.00万元调整为不超过87,000.00万元；募投项目包括东城利扬芯片集成电路测试项目、晶圆激光隐切项目（一期）及补充流动资金及偿还银行贷款，原异质叠层先进封装工艺研发项目不再纳入募集资金投入。

关于2026年度向特定对象发行A股股票预案及相关文件修订情况说明的公告

广东利扬芯片测试股份有限公司于2026年9月28日召开董事会，审议通过《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》，修订内容涵盖发行数量、募集资金总额及投向、审议情况、公司股本、财务状况等；发行方案论证分析报告、募集资金使用可行性分析报告、摊薄即期回报及填补措施公告、科技创新领域说明等文件同步修订。本次发行尚需经上交所审核及中国证监会注册同意后方可实施。

关于2026年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告

广东利扬芯片测试股份有限公司于2026年9月28日召开董事会，审议通过关于调整2026年度向特定对象发行A股股票方案及相关事项的议案。公告披露基于不同盈利假设测算的摊薄即期回报影响，并提出加强募集资金管理、推进募投项目实施、完善公司治理和利润分配政策等填补措施；公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员就填补回报措施的切实履行作出承诺。

关于广东利扬芯片测试股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复报告（豁免版）

广东利扬芯片测试股份有限公司就向特定对象发行股票申请文件的审核问询函进行回复，披露募投项目进展、资金使用、效益测算、产能规划及风险因素等内容；拟募集资金不超过9.7亿元，用于集成电路测试、晶圆激光隐切及先进封装研发项目，并对前次募投项目延期原因及实施情况作出说明。

关于2026年度向特定对象发行A股股票申请文件的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告

广东利扬芯片测试股份有限公司于2026年8月24日收到上海证券交易所出具的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》；公司会同相关中介机构完成回复，并对募集说明书等申请文件进行修订和完善；因已披露《2026年半年度报告》，相关申请文件内容同步更新；上述文件已在上交所网站披露；本次发行尚需通过上交所审核并获得中国证监会注册同意。

关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）

广东利扬芯片测试股份有限公司拟向特定对象发行股票，募集资金总额不超过87,000.00万元，用于东城利扬芯片集成电路测试项目、晶圆激光隐切项目（一期）及补充流动资金及偿还银行贷款；项目实施有助于提升公司测试产能、延伸产业链布局、优化财务结构，增强科技创新能力与市场竞争力；募投项目符合国家集成电路产业政策方向，属于科技创新领域。

2026年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）

利扬芯片拟向特定对象发行A股股票，募集资金总额不超过87,000.00万元，用于东城利扬芯片集成电路测试项目（拟使用募集资金70,000.00万元）、晶圆激光隐切项目（一期）（拟使用募集资金8,000.00万元）及补充流动资金及偿还银行贷款（拟使用募集资金9,000.00万元）；项目实施有助于提升公司测试产能、延伸产业链布局、优化财务结构。

董事会审计委员会关于调整公司2026年度向特定对象发行A股股票相关事项的书面审核意见

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会审计委员会认为调整后的发行方案符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等规定；相关预案修订稿及论证分析报告、募集资金使用可行性报告等文件已编制完成；本次募集资金投向属于科技创新领域，符合国家产业政策及公司发展战略；公司已就本次发行对即期回报摊薄的影响进行分析并提出填补措施，相关主体已作出承诺，不存在损害公司或全体股东利益的情形。

北京德恒律师事务所关于广东利扬芯片测试股份有限公司向特定对象发行A股股票的补充法律意见（二）

北京德恒律师事务所对报告期内子公司上海芯丑和东莞利扬受到的海关行政处罚进行说明，认为违法行为轻微、罚款金额较小、已完成整改，不构成重大违法行为，不构成本次发行实质性障碍；确认发行人不存在尚未了结的重大诉讼仲裁；发行人于2026年9月28日召开董事会对发行方案进行调整，减少募集资金总额及募投项目，并履行了相应决策程序。

广东利扬芯片测试股份有限公司关于调整2026年度向特定对象发行A股股票方案的公告

广东利扬芯片测试股份有限公司于2026年9月28日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过调整2026年度向特定对象发行A股股票方案的议案；发行股票数量由不超过40,690,646股调整为不超过46,620,788股，募集资金总额由不超过97,000.00万元调整为不超过87,000.00万元；募集资金用途中取消“异质叠层先进封装工艺研发项目”，其余项目不变；本次调整无需提交股东大会审议，尚需通过上海证券交易所审核并获得中国证监会注册同意。

2026年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告（修订稿）

广东利扬芯片测试股份有限公司拟向特定对象发行A股股票，募集资金总额不超过87,000.00万元，用于东城利扬芯片集成电路测试项目、晶圆激光隐切项目（一期）及补充流动资金和偿还银行贷款；发行股票数量不超过发行前总股本的20%，发行对象不超过35名，采取询价方式确定发行价格，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%；项目符合国家集成电路产业政策，有助于提升公司测试产能和技术水平，增强核心竞争力；本次发行已获董事会和股东大会审议通过，尚需上交所审核通过并经证监会注册。

关于2026年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）披露的提示性公告

广东利扬芯片测试股份有限公司于2026年9月28日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过关于调整公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案；相关内容详见在上海证券交易所披露的《2026年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》等文件；本次发行事项尚需经上海证券交易所审核并获得中国证监会注册同意，存在不确定性。

2026年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）

广东利扬芯片测试股份有限公司拟向特定对象发行A股股票，募集资金总额不超过87,000.00万元，用于东城利扬芯片集成电路测试项目、晶圆激光隐切项目（一期）及补充流动资金及偿还银行贷款；发行股票数量不超过发行前总股本的20%，即不超过46,620,788股；发行对象为不超过35名符合条件的特定对象，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%；本次发行不会导致公司控制权发生变化。

广东利扬芯片测试股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票募集说明书（申报稿）

利扬芯片拟向特定对象发行A股股票，募集资金总额不超过87,000.00万元，用于东城利扬芯片集成电路测试项目、晶圆激光隐切项目（一期）及补充流动资金和偿还银行贷款；本次发行尚需上交所审核通过及中国证监会注册；发行对象为不超过35名符合条件的特定对象，采取询价方式确定发行价格，不低于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价的80%。

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