股市必读：南华期货新发布《关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转债申请文件的第二轮审核问询函的回复》

截至2026年9月1日收盘，南华期货(603093)报收于13.87元，上涨4.52%，换手率4.43%，成交量39.08万手，成交额5.37亿元。

当日关注点

• 交易信息汇总：9月1日主力资金净流入4011.96万元，占总成交额7.47%。
• 公司公告汇总：南华期货于2026年9月1日购回180,000股H股，总代价1,217,735港元，购回后暂止期至2026年10月1日。
• 公司公告汇总：公司就向不特定对象发行可转债事项密集披露多份审核问询函回复、法律意见书及保荐文件，募集资金总额不超过12亿元，用于补充营运资金及对子公司增资。

交易信息汇总

资金流向

9月1日主力资金净流入4011.96万元，占总成交额7.47%；游资资金净流入3947.5万元，占总成交额7.35%；散户资金净流出7959.46万元，占总成交额14.81%。

公司公告汇总

南华期货H股公告-翌日披露报表

南华期货股份有限公司于2026年8月31日购回206,000股H股股份，每股购回价介乎6.61港元至6.775港元，总代价为1,370,600港元；该等股份拟持作库存股份，并于香港交易所进行；本次购回后，发行人库存股份增至1,881,500股；购回授权于2026年7月16日获通过，可购回股份总数为10,765,900股；购回后30日内不得发行新股或出售库存股份。

南华期货H股公告-翌日披露报表

南华期货股份有限公司于2026年9月1日购回180,000股H股股份，每股购回价介乎6.625港元至6.89港元，总代价为1,217,735港元；该等股份拟持作库存股份，并未注销；本次购回在联交所进行，占购回前已发行股份（不包括库存股份）的0.1167%；购回授权于2026年7月16日获通过，发行人可购回最多10,765,900股；购回后暂止期至2026年10月1日。

南华期货股份有限公司关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新内容的提示性公告

南华期货股份有限公司已于2026年8月18日披露《南华期货股份有限公司2026年半年度报告》；根据最新披露的2026年半年度财务数据等相关信息，公司与相关中介机构对向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复及募集说明书等申请文件进行了补充和修订；相关文件已在上海证券交易所网站披露；本次发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定后方可实施，最终能否获批及时间存在不确定性；公司将按规定履行信息披露义务，提醒投资者注意投资风险。

关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转债审核问询函中有关财务事项的说明

南华期货拟向不特定对象发行可转债，募集资金总额不超过12亿元，用于补充营运资金及对子公司增资；资金将投向期货经纪、风险管理、财富管理、境外金融服务及信息技术等领域；公告说明了募投项目的必要性、资金投向合理性及融资规模匹配性，并对经营情况、交易性金融资产、与关联方共建办公楼、存货及结构化主体等事项进行了说明。

关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转债第二轮审核问询函中有关财务事项的说明

天健会计师事务所对南华期货向不特定对象发行可转债审核问询函中有关财务事项进行说明，涉及融资必要性、业务盈利能力、资金需求测算、募集资金投向等内容；报告期各业务营业利润存在波动，财富管理业务持续亏损，境外业务持续增长；募集资金拟用于提升期货经纪、风险管理、财富管理及境外服务能力，加强信息技术投入和补充营运资金；经核查，相关事项具备合理性，不存在过度融资。

关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转债申请文件的审核问询函的回复

南华期货股份有限公司就向不特定对象发行可转债申请文件的审核问询函进行回复，详细说明了募集资金对境内外子公司的增资计划、融资必要性及合理性，并对控制权、经营情况、交易性金融资产、仲裁及内部控制等问题进行了逐一回应；中介机构也发表了核查意见。

北京金诚同达律师事务所关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（九）

北京金诚同达律师事务所出具了关于南华期货向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（九），对控股股东收益权转让、仲裁事项、内部控制、融资必要性等事项进行了补充核查，认为本次发行符合相关法律法规的实质性条件，且控制权稳定，不存在重大不利影响。

关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转债申请文件的第二轮审核问询函的回复

南华期货股份有限公司就向不特定对象发行可转债申请文件的第二轮审核问询函进行回复，详细说明了公司期货经纪、风险管理、财富管理及境外金融服务等业务的盈利能力、利润波动原因，并对融资必要性、资金需求测算依据、募集资金投向及使用安排等进行了阐述；公司结合行业发展趋势与自身业务规划，论证了本次融资的合理性与必要性，不存在过度融资情形。

中信证券股份有限公司关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书

中信证券作为保荐机构，对南华期货向不特定对象发行可转换公司债券事项出具发行保荐书；本次发行可转债不超过12亿元，募集资金扣除发行费用后拟全部用于补充公司营运资金，扩大业务规模，优化业务结构，在可转债持有人转股后增加公司资本金；保荐机构认为发行人符合《证券法》《注册管理办法》等规定的发行条件，内部控制健全，财务状况良好，具备发行可转债的资格。

中信证券股份有限公司关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书

南华期货股份有限公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额不超过12亿元，用于补充营运资金，提升期货经纪、风险管理、财富管理及境外金融服务能力，并加强信息技术投入；本次发行已获董事会、股东大会审议通过，并取得中国证监会期货监管司的监管意见；保荐机构中信证券认为公司符合发行上市条件，同意推荐上市。

南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书（申报稿）

南华期货股份有限公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金不超过12亿元，用于补充公司运营资金及优化资本结构；公告披露了公司财务状况、募集资金用途、风险因素、可转债发行条款及债券持有人权益保护机制等内容；公司最近三年平均可分配利润足以覆盖债券一年利息，资产负债结构合理，具备较强偿债能力。

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