截至2026年1月6日收盘，鹏辉能源(300438)报收于53.05元，下跌1.43%，换手率6.26%，成交量25.28万手，成交额13.38亿元。
1月6日主力资金净流出3362.73万元；游资资金净流入6324.95万元；散户资金净流出2962.22万元。
广州鹏辉能源科技股份有限公司于2026年1月5日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过关于公司发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所主板上市的多项议案。本次发行旨在深化全球化战略布局，提升国际竞争力，增强境外融资能力。发行方式为香港公开发售及国际配售，发行规模不超过发行后总股本的10%，并授予超额配售权。募集资金将用于工厂建设、研发创新、海外投资及补充流动资金等。相关议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。
公司将于2026年1月22日召开2026年第一次临时股东会，现场会议地点为广州市番禺区沙湾镇市良路912号公司六楼会议室，股权登记日为2026年1月15日。会议将审议包括H股发行上市、转为境外募集股份有限公司、H股募集资金使用计划、增选独立董事、制定H股发行后适用的公司章程（草案）及相关议事规则等多项议案，其中部分议案需经特别决议通过，所有议案均对中小投资者单独计票。
为满足H股发行上市后的治理要求，公司依据境内外法律法规及上市规则，结合公司章程（草案），对多项内部治理制度进行修订，并新制定部分制度。《董事会审计委员会工作制度（草案）》等10项制度由董事会审议通过后生效，《独立董事制度（草案）》需经董事会及股东会审议通过后生效，均自公司H股在香港联交所上市之日起实施，原制度同时失效。
公司制定《董事会成员及雇员多元化政策（草案）》，明确以用人唯才为原则，综合考量候选人的专业经验、技能、独立性等因素，并设定可计量目标，包括董事会中至少有一名与其他成员性别不一致的成员，逐步提高女性董事比例。提名委员会负责评估政策执行情况，每年至少评估一次，并在ESG报告和企业管治报告中披露政策实施进展。本政策自公司H股上市之日起生效。
公司制定《董事提名政策（草案）》，明确董事会或单独/合并持有公司股份1%以上的股东可提名非独立董事候选人；独立董事候选人由相同主体提名，但不得提名与其有利害关系的人士。股东提名董事候选人需在股东会召开10日前提交提名提案、候选人详细资料及签署的同意函。公司须按香港上市规则披露被提名人信息，并评估是否延期会议以确保股东有至少10个营业日考虑相关信息。本政策自公司H股上市之日起实施。
公司制定股东通讯政策（草案），旨在确保股东及其他利益相关者可获得均衡、易懂的公司信息，提升沟通效率，鼓励股东积极参与公司治理。政策明确通过公司网站、披露易网站发布公司通讯，包括董事会报告、财务报告、会议通告等，并允许股东选择接收语言及形式。股东可通过网站联系方式提出查询，参会或委派代表行使权利。董事会负责持续检讨政策执行效果。该政策自公司H股在香港联交所上市之日起生效。
公司审议通过聘请安永会计师事务所（安永香港）为H股发行并上市的审计机构。安永香港具备相关专业能力、投资者保护能力及独立性，近三年执业质量检查未发现重大问题。该事项尚需提交公司股东大会审议，自股东大会通过之日起生效。
公司审议通过了关于发行H股股票并在香港联交所主板上市的相关议案，拟发行境外上市外资股（H股）并在香港联交所主板挂牌上市，旨在深化全球化战略布局，提升国际竞争力，增强境外融资能力。本次发行上市尚需获得中国证监会、香港联交所及香港证券及期货事务监察委员会等相关监管机构的备案、审核或批准，具体细节尚未最终确定，存在不确定性。
刘明尚未取得独立董事资格证书，承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。公司将公告该承诺。
董事会提名刘明为第五届董事会独立董事候选人。被提名人已书面同意，提名人确认其符合相关法律法规及交易所规则对独立董事任职资格和独立性的要求。声明涵盖被提名人不存在不得担任董事的情形，具备五年以上相关工作经验，未在公司及其关联方任职或持股，未受过行政处罚或监管措施，且兼任独立董事的上市公司未超过三家。
公司审议通过增选刘明先生为独立董事候选人，其任职资格尚需深交所审核无异议后提交股东会表决。同时确认H股上市后董事角色分工，执行董事包括夏信德、甄少强等人，非执行董事为梁朝晖，独立非执行董事为南俊民、宋小宁、彭方平、刘明。此外，调整董事会专门委员会组成，设立审计、提名、薪酬与考核委员会及战略与ESG委员会，各委员会召集人分别为刘明、南俊民、彭方平、夏信德。上述调整自公司H股上市之日起生效。
刘明作为公司第五届董事会独立董事候选人，声明其与公司之间不存在影响独立性的关系，符合相关法律法规及公司章程规定的任职资格和独立性要求。声明人已通过提名委员会资格审查，未在公司及其附属企业任职，不属于持有公司1%以上股份的股东或前十名股东中的自然人，未在持股5%以上股东单位任职，未为公司提供财务、法律等服务，最近三十六个月内未受过证券交易所公开谴责或行政处罚，担任独立董事的境内上市公司不超过三家，连续任职未超过六年。本人承诺将勤勉履职，保持独立性。
公司发布董事会议事规则，明确董事会由9至13名董事组成，设董事长1人、副董事长1人，独立董事不少于3人且占比不低于三分之一。董事会行使包括召集股东会、决定经营计划、投资方案、聘任高管等职权，并设立审计、战略与ESG、薪酬与考核、提名等专门委员会。会议分为定期与临时，定期会议每年至少召开四次，临时会议可由符合条件的股东、董事或审计委员会提议召开。董事会决议须经全体董事过半数通过，关联交易等事项需独立董事过半数同意。
公司制定董事会薪酬与考核委员会工作制度（草案），明确委员会为董事会下设专门机构，负责制定和审核公司董事（不含独立董事）及高级管理人员的薪酬方案、考核标准及股权激励计划等事项。委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数，主任委员由独立董事中选举并经董事会批准。该制度将在公司H股发行并上市后生效。
公司设立董事会提名委员会，并制定《董事会提名委员会工作制度（草案）》。委员会由三名董事组成，独立董事占多数，负责对公司董事和高级管理人员人选进行遴选、审核并向董事会提出建议。本制度自公司H股在香港联交所上市之日起生效。
公司制定董事会审计委员会工作制度（草案），明确审计委员会为董事会下设专门机构，负责监督及评估内外部审计工作、审核财务信息及其披露、监督内部控制等职责。委员会由3名非执行董事组成，其中至少2名为独立董事，且主任委员须为符合资格的会计专业人士。制度还规定了委员会的职责权限、决策程序、议事规则、回避制度等内容，并明确该制度自公司H股在香港联交所上市之日起生效。
公司制定境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度，适用于公司及境内下属企业，涵盖境外发行证券及上市全过程。公司须严格执行保密规定，涉及国家秘密或可能影响国家安全和公共利益的信息，需依法履行审批、备案程序，并与相关机构签署保密协议。如发现信息泄露或可能泄露，应立即采取补救措施并报告。制度由董事会负责制定、解释和修订，自董事会审议通过之日起生效。
公司制定ESG管理制度（草案），明确公司在环境、社会及公司治理方面的责任，建立由董事会、战略与ESG委员会、ESG工作小组组成的三级管理架构，规范股东、债权人、职工、供应商、客户等利益相关方权益保护，要求履行环境保护、社会责任，定期评估ESG履行情况并自愿披露ESG报告。
公司制定《对外担保决策制度（草案）》，规范公司对外担保行为，明确担保审批权限、信息披露要求及管理程序。公司对外担保须经董事会或股东会审议，董事会审议需三分之二以上董事同意，特定情形需提交股东会审议。公司为控股子公司提供担保可预计额度并提交股东会审议，实际发生时及时披露。制度还规定了担保申请流程、风险控制、持续监督及违规责任等内容，自公司H股上市之日起施行。
公司制定《信息披露事务管理制度（草案）》，旨在规范公司信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。制度适用于公司及子公司，明确董事、高级管理人员对信息披露的责任，要求重大事项在董事会决议、签署协议或知悉后及时披露。公司需同时向所有投资者公开信息，不得提前向特定对象泄露。定期报告包括年度、半年度、季度报告，临时报告涵盖重大投资、担保、诉讼等事项。董事会秘书负责信息披露事务。
公司制定募集资金管理制度（草案），适用于公司H股发行并上市后的情形。制度依据《公司法》《证券法》《香港上市规则》等法律法规及公司章程制定，明确了募集资金的存放、使用、管理和监督要求。募集资金需专款专用，存放于专项账户，实行三方监管协议机制。公司使用募集资金须符合承诺用途，不得用于财务性投资或高风险投资。对闲置募集资金可进行现金管理或临时补充流动资金，但需履行相应审批程序并公告。募集资金投资项目出现重大变化或延期的，需重新论证并披露。公司董事会应每半年核查募集资金使用情况，会计师事务所需对年度使用情况出具专项鉴证报告。
公司制定关联交易决策制度（草案），规范公司与关联人之间的关联交易行为，确保交易公平、公正、公开，保护公司和股东利益。制度明确了关联法人、关联自然人及关连人士的认定标准，规定了关联交易的决策程序、披露要求及豁免情形。对于达到一定金额的关联交易，需经董事会或股东大会审议，并履行信息披露义务。该制度将在公司H股上市后生效。
公司制定独立董事制度（草案），明确独立董事的任职资格、任免程序、职责权限及履职保障等内容。独立董事需符合独立性要求，不得少于三人，占董事会比例不低于三分之一，其中至少一名会计专业人士。独立董事应参与决策、监督制衡、提供专业咨询，保护中小股东权益。该制度自公司H股在香港联交所上市之日起施行。
公司制定《独立董事专门会议工作制度（草案）》，明确涉及关联交易、承诺变更、公司被收购等事项需经独立董事专门会议讨论并获过半数同意后方可提交董事会审议。独立董事行使特别职权前也需经专门会议审议。会议应由三分之二以上独立董事出席，会议记录须载明独立董事意见并签字确认。公司应提供必要工作条件并承担相关费用。本制度自公司H股在香港联交所上市之日起生效。
公司设立董事会战略与ESG委员会，负责公司长期发展战略、重大投融资方案、资本资产经营项目及ESG相关事项的研究与建议。委员会由三名董事组成，设召集人一名，会议分为例会和临时会议，决议需经全体委员过半数通过。委员会还负责审阅ESG报告、监督ESG目标实施情况，并向董事会提交议案。本制度自公司H股上市之日起生效。
公司制定股东会议事规则（草案），明确股东会职权、会议召集、提案与通知、召开程序、表决与决议等内容，规范股东会运作，保障股东合法权益。规则适用于公司年度股东会和临时股东会，自公司H股在香港联交所上市之日起施行。
公司制定公司章程（草案），涵盖公司治理结构、股东权利义务、董事会与监事会职责、财务会计制度、利润分配政策、股份回购与转让、对外担保及关联交易决策程序等内容。章程明确了股东会、董事会的职权及议事规则，规定了董事、高级管理人员的忠实与勤勉义务，并对H股股东权益保护、信息披露、通知与公告方式等作出详细规定。
公司审议通过关于制定公司H股发行上市后适用的公司章程（草案）及相关议事规则（草案）的议案。为满足H股发行上市要求，公司根据境内外法律法规及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等规定，结合实际情况，制定了新的公司章程及股东会议事规则、董事会议事规则草案。上述草案将在公司H股上市之日起生效，现行章程同时失效。董事会获授权可根据监管要求和实际情况对草案进行调整和修改。
公司于2026年1月5日完成2025年员工持股计划的非交易过户，将回购专用账户中的240.67万股公司股票过户至员工持股计划专用账户，占公司总股本的0.47%。本次过户股份来源于公司2023年10月启动的股份回购计划，资金总额为5997.28万元。员工持股计划实际认购资金总额为3246.64万元，由员工合法薪酬及自筹资金构成。持股计划存续期为36个月，自最后一笔股票过户日起计算，分两期解锁，每期解锁50%股份。公司明确该持股计划与控股股东、实际控制人及董监高不构成一致行动关系。
公司于2026年1月6日召开2025年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过设立员工持股计划管理委员会，并选举方李一凡、崔燕、周彬为管理委员会委员，其中方李一凡任主任。会议还通过了授权管理委员会办理员工持股计划相关事宜的议案。本次会议应出席持有人53人，实际出席53人，代表已认购总份额的100%。部分董事、高管未参与表决。
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