【企业动态】ST证通新增1件行政处罚，被罚款400万元

证券之星消息，根据企查查数据显示，9月4日ST证通（002197）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：深圳市证通电子股份有限公司
• 被处罚原因：2015 年，证通电子收购广州云硕科技发展有限公司（以下简称广州云硕） 70%股权，将广州云硕纳入合并报表范围。2017 年 10 月 17 日至 12 月 4 日，广 州云硕与广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）签订 6 份采 购合同，约定向紫晶存储采购存储设备、管理软件等产品，合同金额合计 2,177.4 万元（单位人民币，下同）。2017 年 11 月 1 日、2018 年 8 月 23 日，广州云硕 分别与北京一点互联科技有限公司（以下简称北京一点）签订销售合同，约定将紫晶存储相应货物销售给北京一点，合同金额合计 2,648.14 万元。上述采购、销 售业务涉及的货物未真实交付，均不具有商业实质。 通过虚构上述业务，广州云硕 2017 年虚增营业收入 17,641,509.43 元，虚增 营业成本 12,564,102.56 元，虚增利润 5,077,406.87 元；2019 年虚增营业收入 6,886,194.69 元，虚增营业成本 6,046,153.86 元，虚增利润 840,040.83 元。广州 云硕上述行为导致证通电子 2017 年、2019 年利润总额分别虚增 5,077,406.87 元、 840,040.83 元，占当期披露利润总额的 13.78%、12.52%。证通电子 2017 年、2019 年年度报告存在虚假记载。 2021 年 11 月 29 日，证通电子披露《深圳市证通电子股份有限公司非公开 发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》，该文件使用了 2019 年年度报告 财务数据。证通电子上述 2021 年非公开发行文件存在虚假记载。曾胜强时任证通电子董事长、总经理，未能采取有效措施加强对广州云硕的 控制和管理，保证证通电子 2019 年年度报告及 2021 年非公开发行文件真实、准 确、完整，未勤勉尽责许忠慈时任证通电子董事、副董事长或副总经理，兼任广州云硕董事长、法 定代表人，未能采取有效措施加强对广州云硕的管理和内部控制，保证证通电子 2019 年年度报告及 2021 年非公开发行文件真实、准确、完整；黄毅时任证通电 子财务总监，未能有效履职、采取措施完善广州云硕财务会计基础工作，保证证 通电子 2019 年年度报告真实、准确、完整。二人未勤勉尽责，违反《证券法》 第八十二条第三款的规定，系其他直接责任人员。张涛时任广州云硕总经理或董事，负责广州云硕经营管理，组织策划了案涉财务造假行为；周军时任广州云硕财务总监，参与实施了案涉财务造假行为。二人虽未担任证通电子董事、监事、高级管理人员职务，但其行为与上市公司信息披露违法行为具有直接因果关系，系其他直接责任人员。
• 行政处罚决定：一、对深圳市证通电子股份有限公司给予警告，并处以 400 万元罚款； 二、对曾胜强给予警告，并处以 200 万元罚款； 三、对许忠慈、张涛给予警告，并分别处以 150 万元罚款； 四、对黄毅给予警告，并处以 100 万元罚款； 五、对周军给予警告，并处以 70 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会深圳监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年9月4日

数据来源：企查查

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