祸起*ST华泽 国信证券违规保荐被证监会罚没逾2900万

中新经纬客户端5月21日电 今年年初，国信证券股份有限公司(简称：国信证券)被证监会立案调查，一时引发业界哗然，时隔近5个月，调查结果终于公布。

5月21日晚间，国信证券发布公告称，因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，被中国证监会立案调查。公告显示，证监会对国信证券及相关人员罚没金额2920万元。

据公告披露，2018年5月21日，国信证券及从事相关业务的人员龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。公司出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏。公司在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

依据《证券法》相关规定，中国证监会拟决定：对于公司保荐业务行为，责令公司改正，给予警告，没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处以30万元罚款，对于公司并购重组财务顾问业务行为，责令公司改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告，并分别处以30万元罚款。

国信证券被证监会立案所涉项目，正是*ST华泽(全称为成都华泽钴镍材料股份有限公司，简称：华泽钴镍)。

公开资料显示，*ST华泽的前身*ST聚友早年因常年亏损而被暂停上市。2012年起，*ST聚友开展重大资产重组并试图恢复上市。2013年-2014年间，国信证券多次对重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，同时还于2014年1月3日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书，上市后并以华泽钴镍的身份重新转身。

此外，重新上市后的2013年、2015年内，*ST华泽并未兑现其业绩预测，国信证券也因此曾向市场发布两份致歉声明。而在2015年11月23日，*ST华泽就已因信息披露问题被证监会立案调查。

多次因违规而吃到监管层罚单

据经济观察报报道，作为一家老牌券商，近些年，国信证券也面临着投行业务频现违规被证监会处罚的情况。2016年5月，因投行业务违规，证监会对时任国信证券投行部业务三部负责人罗先进予以处罚，被罚终身市场禁入。证监会官网显示，罗先进利用其职务便利，在国信证券对任子行进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出。在新三板业务方面，2016年6月30日，国信证券因“未能勤勉尽责”被证监会约见谈话，并被要求提交书面承诺。

报道还提到，2012年，证监会公布对国信证券原投资银行部工作人员李绍武在执业期间的违法违规案查处，掀起“PE腐败第一案”的盖子。调查结果显示，2001年，李绍武介绍其控制的公司战略认购轴研科技股份并于后者上市后获利卖出；2001年起，李绍武利用其在国信证券投行部工作的职务便利，还在对莱宝高科、佰利联、四方达3家拟上市公司进行改制辅导和保荐上市过程中，通过其配偶邱某、岳母冯某等的名义，持有、转其股份或买卖其股票。(中新经纬APP)

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