*ST山水股东隐瞒一致行动关系被上交所处分

近年来,股东隐瞒一致行动关系举牌上市公司的现象已屡见不鲜。对此,交易所在加强监管问询的同时,对一些违规公司也及时进行了处分。

据证券时报记者了解,今年以来,上交所已对博通股份(600455)股东通过亲属持股隐瞒一致行动关系,以及游久游戏(600652)隐瞒“恋人”一致行动关系等案例给予了纪律处分。引起市场广泛关注的隐瞒一致行动关系的*ST山水(原山水文化,600234)股东钟安升等人也于近日受到上交所的公开谴责。

具体来看,上交所在日常信息披露监管中发现,*ST山水股东钟安升及其一致行动人郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏在股票买卖和信息披露等方面存在违规行为。并于2016年11月4日召开纪律处分委员会,形成了纪律处分决定。

经上交所查明,2016年2月23日,股东钟安升披露《简式权益变动报告》,称其不存在一致行动人。经监管问询,2016年3月11日,钟安升、郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏披露《简式权益变动报告》,称上述信息披露义务人在本次交易*ST山水股票的过程中客观存在符合《上市公司收购管理办法》第83条所规定的情形,根据审慎原则,构成一致行动关系。股东钟安升及其一致行动人存在未如实披露一致行动关系的行为。

资料显示,2016年2月2日,钟安升买入*ST山水股票340.16万股,占公司总股本的1.68%;连妙纯买入公司股票381.87万股,占总股本的1.89%;连妙琳买入公司股票387.56万股,占总股本的1.91%;侯武宏买入公司股票94万股,占总股本的0.46%。上述人员共计买入*ST山水1027.73万股,占该公司总股本的5.95%。钟安升及其一致行动人仍然继续买卖公司股票,直至2月18日公司因停牌核查股价异动原因时,上述股东才被动停止买卖。截至2016年2月17日收盘,钟安升及其一致行动人郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏合计持有公司股票达18.04%。公司股东钟安升及其一致行动人存在持有公司股票达到5%时未履行停止买卖及公告义务。

另外,公司股东钟安升于2月17日持股达到公司股本5%,在持股达到5%后,钟安升仍然频繁买入和卖出股票,合计买入股份达172万股,成交金额为3790.79万元;合计卖出股份达84.33万股,成交金额为1865.72万元。钟安升持股达到公司股本5%以后仍然频繁买卖股票的行为,构成短线交易,且短线交易数量较大。

上交所指出,*ST山水股东钟安升、郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏作为一致行动人,故意隐瞒一致行动关系,情节严重;在持股达到5%时,未及时停止并披露权益变动报告,直至合计持股达到公司股本18.04%时才被动停止买卖股票。股东钟安升在持股达到5%以上后,仍然频繁买卖股票,构成短线交易,且交易数量较大。股东钟安升及其一致行动人上述行为违反了《证券法》第八十六条,《上市公司收购管理办法》第十三条、第十六条,以及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定。股东钟安升在持股达到5%以上后,仍然频繁买卖股票,构成短线交易,且交易数量较大,其行为还违反了《证券法》第四十七条等规定。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上交所作出如下纪律处分决定:对股东钟安升予以公开谴责,对郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏予以通报批评。

对于本次纪律处分,上交所将通报中国证监会和山西省人民政府,并将记入上市公司诚信档案。