新力金融控股股东增持海螺水泥减持至三股东

尽管已经承诺将斥资逾10亿元参与新力金融(600318)的定向增发,但新力金融大股东新力投资近期又通过大宗交易和集中竞价的方式接盘561.4万股公司股票,持股比例由17.68%提升至20%,坐稳公司第一大股东位置。

值得注意的是,结合上交所披露的大宗交易信息,新力投资11月2日受让的250万股股票正是来自于新力金融的原第二大股东海螺水泥。综合多方信息,目前海螺水泥对新力金融的持股比例已经降至10%以下,退居新力金融的第三大股东,而由新力金融管理层持有的“华泰家园3号集合资产管理计划”上位成新力金融的第二大股东。

股东座次生变

海螺水泥对新力金融的投资由来已久,如今正是丰收时节。在今年6月,海螺水泥还是持有新力金融16.28%股份的第二大股东,持股比例距离持股17.68%的公司第一大股东新力投资一步之遥。但从9月新力金融复牌开始,海螺水泥开始大规模减持新力金融。

海螺水泥2004年携手港资昌兴矿业进驻巢东股份(新力金融前身),到2015年6月昌兴矿业退出,新力投资进入巢东股份,海螺水泥甚至曾短暂成为巢东股份第一大股东。但随着新力投资的增持,加之巢东股份向海螺水泥出售水泥资产,转型类金融业务,海螺水泥逐步减持新力金融,也在市场预期之中。

根据新力金融2016年三季报,海螺水泥今年9月30日持有3046.57万股新力金融股票,持股比例由6月底的16.28%减少到12.59%;到了10月12日,海螺水泥宣布通过大宗交易和集中竞价减持新力金融,持股数为2728.57万股,比例下降到11.28%。结合上交所大宗交易信息,仅在10月18日到11月2日间,平安证券上海零陵路证券营业部分5次卖出了合计550万股新力金融股票,从股票卖出的数量和时间来看,上述营业部正是海螺水泥用的席位。

也就是说,即使不考虑二级市场减持,海螺水泥目前对新力金融的持股已经不到2200万股,按新力金融2.42亿的总股本计算,持股比例不到10%。

此举不但意味着新力投资和海螺水泥的持股比例拉开,也意味着新力金融管理层持有的“华泰家园3号集合资产管理计划”上位成新力金融的第二大股东。在去年年报中,上市公司首次对 “华泰证券资管-招商银行-华泰家园3号集合资产管理计划”进行了穿透式披露,荣学堂、桂晓斌等19位高管参与认购,目前“华泰家园3号集合资产管理计划”持有上市公司11%的股权。

正谋资产重组

根据公告,11月2日,平安证券上海零陵路证券营业部以33.46元/股的价格卖出了250万股新力金融股票,接盘方是新力投资。11月3日新力投资通过集合竞价购买的上市公司股票,购买成本为33.54元/股。

新力投资表示,去年7月市场大幅波动时期,新力投资曾承诺将增持约5%的上市公司股票,但期间公司股票两次长时间停牌,到今年9月19日方正式复牌,因此增持计划也从公司股票复牌之日起顺延实施3个月。扣除定期报告披露需要回避增持的窗口期,留给新力投资的增持时间并不算充裕。

对于新力金融投资者来说,本次控股股东增持既是兑现对投资者的增持承诺,可能也有着在其他股东大规模减持、公司增发收购在即的背景下“稳定军心”的考量。

除了需要减持收回投资的海螺水泥外,目前,新力金融第四大股东、自然人股东张敬红持有的股票也面临解禁减持压力。去年6月,张敬红通过协议受让的方式获得巢东股份1708万股股票(持股比例7.06%),彼时其承诺自股份过户之日起1年内不上市交易。

而新力金融正值并购的重要关头。公司10月24日晚间发布重组海科融通的草案,与预案相比,除了向海淀科技等 107名海科融通股东发行股份支付现金购买资产外,公司还宣布将向公司控股股东新力投资、长山投资、合肥卓创等发行股份配套募集资金。其中新力投资将以21.49元/股的价格斥资10.5亿元参与配套融资认购。在不考虑本次增持的情况下,新力投资的持股比例将通过增发提高至23.13%以上。