新三板每日风云榜:明星做市企业无缘创新层之谜

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上期我们关注了落选创新层的巨无霸企业,本期我们再关注那些落选创新层的新三板明星做市企业。

根据联讯新三板研究院统计,截至当前,做市商数量超过10家的102家挂牌企业里面,有28家无缘入选创新层名单,其中不乏明利股份、卫东环保、伯朗特等名噪一时的挂牌公司。因涉及违规,被采取行政处罚、立案调查、出具警示函等监管措施,不符合入选标准,成为了众多做市明星企业闯关创新层的拦路虎。

在过去的热点评论中,我们已经对明利股份、卫东环保和伯朗特三家公司的违规情况进行了分析揭示。在5月24日每日风云榜热点评论《监管风暴再袭,资金占用成为众矢之的》之中,我们也指出,针对资金占用的监管成为了当前新三板市场的监管重点。凌志环保、金达莱、粤林股份、新成新材、中瀛鑫、唐人通服五家做市明星企业都是由于资金占用问题严重,失去了入选创新层的资格。6月20日,金达莱还特意发布了一份《关于公司未进入全国中小企业股份转让系统创新层的情况说明》的公告,对公司此次因资金占用问题未能进入创新层表示遗憾,并向投资者表示歉意。

与上述公司的资金占用问题相比,中海阳和枫盛阳存在的问题要更加严重。2015年底,证监会对中海阳董事长薛黎明操纵中海阳股价一案进行了立案调查、审理,认定薛黎明构成操纵证券市场行为。没收薛黎明违法所得54.6万元,并处同等金额的罚款。枫盛阳董事长刘金玲前因九成股权质押爆仓、财产遭冻结,后因个人行为涉嫌非法吸收公众存款已被当地公安局立案侦查,沸沸扬扬的枫盛阳事件已被拿来当做新三板企业违规案例的典型了。

除了违规情况,还有一类明星做市企业则是因为行业因素受限不能入选创新层。鑫庄农贷、融信租赁、鑫融基和思考投资不幸成为PE及其它金融类企业落选创新层的代表。如果说思考投资这样的PE机构按股转系统要求经过整改后,或许还有进入创新层的可能,那么小贷、保理、融资租赁这样的其它金融类企业则直接被股转系统打入冷宫。

在无缘创新层的新三板明星做市企业中,湘村股份或许还存在着一线生机。根据股转系统昨日发布的《关于创新层挂牌公司初步筛选名单异议处理结果的公告》,明确了对湘村股份这样的“申请挂牌同时发行股票”的情况进行了认定。若湘村股份能够按时补充提交相关材料并通过股转系统认定的话,湘村股份将成为幸运儿搭上创新层的末班车。