4月5日,深交所一纸监管函将西泵股份(002536,买入)5%以上的股东及其一致行动人违规减持行径予以曝光。据监管函显示,本次违规减持对象系河南省宛西控股股份有限公司、孙耀忠,其二者是西泵股份持股5%以上的股东,且是一致行动人。
深交所监管函指出,河南省宛西控股股份有限公司、孙耀忠在2016 年3 月22 日至2016 年3 月24日期间,通过深交所证券交易系统以大宗交易方式累计减持西泵股份股份880万股,占西泵股份总股本的7.91%。深交所认为,上述两名股东在减持西泵股份股份比例达到5%时,未按照《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时履行权益变动相关报告和公告义务,且未停止买卖西泵股份股票。
深交所进一步表示,上述行为违反了深交所《股票上市规则(2014 年修订)》第1.4 条、第 2.3 条、第11.8.1 条和《中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》第4.1.2 条的规定。深交所要求西泵股份上述股东充分重视上述问题,吸取教训,杜绝上述问题的再次发生。