海通证券首次披露被证监会调查原因确与场外配资有关

8月28日，针对近日被证监会调查一事，海通证券(600837,咨询)董秘黄正红在海通证券中期业绩说明会上首次透露，此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关，目前公司还在等调查结果。

8月25日晚间，包括海通证券、华泰证券(601688,咨询)、方正证券(601901,咨询)、广发证券(000776,咨询)在内的四家券商均发布公告称，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会决定对其进行立案调查。不过，公告并未披露被调查的具体原因。当时有业内人士猜测或与场外配资有关，但均没有得到四家券商的官方回应。

黄正红表示，此前根据风险管理和交易策略的需要，证券公司都会对接入外部交易系统的客户开户手续和资格以及外部系统是否会对公司系统产生影响等方面进行审查，虽然提供外部的时候都会和客户约定不允许利用这个通道去做违法违规的事情，但是并没有这个权力去做后续的检查。

“外部接入的情况在行业内是普遍现象，之前也没有明确的监管要求，如果我们去查客户，可能会造成客户的流失，但是现在检查变成行业的统一标准后，我们做起来就相对容易些”，黄正红表示，此次监管层对客户的外部接入提出了更高要求，除了要审查开户手续和资格等环节外，还要对客户的客户进行了解。

据了解，早在今年7月12日，证监会就公布了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，明确表示对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。8月18日，恒生电子(600570,咨询)与同花顺(300033,咨询)先后发布公告宣布被证监会调查。

海通证券8月28日发布的中报显示， 2015年1-6月，公司实现营业收入220.49亿元，同比增长228.41%；归属于上市公司股东的净利润101.55亿元，同比增长252.90%。