关于对广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部、应卓伦采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部、应卓伦采取出具警示函措施的决定）

广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部、应卓伦：经查，广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部（以下简称营业部）存在以下问题：一是与其他分支机构管理混同，二是从业人员展业不规范，三是未及时办理投资者销户申请，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第五项、第五条、第八条第一项和第三项、第二十九条、第三十三条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。应卓伦作为营业部现任负责人，对上述问题负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。营业部应高度重视，切实加强合规管理，严格规范从业人员执业行为，采取有效措施积极整改，切实提升规范运作水平，杜绝此类问题再次发生。应卓伦应深刻吸取教训，认真学习法律法规，全面提高合规意识和能力。如果对本监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

浙江证监局 2026年9月9日