监管从严加码！年内14家投顾机构领罚，6家暂停新增客户

二季度以来，包括天相财富、格隆汇、上海东方财富证券投资咨询有限公司等知名投顾机构接连被罚。同花顺iFind数据显示，今年以来，已有14家投顾机构领到15张罚单，其中6家被责令暂停新增客户。

近日，江苏证监局披露一则罚单，对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施。

经查，该公司在开展投资顾问业务中，存在三大行为：一是部分营销宣传内容存在误导性表述；二是部分向客户提供的投资建议未注明所用外部研究成果的来源、发布人及发布日期；三是自媒体展业合规管理不到位。

江苏证监局称，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条、第二十四条的规定。江苏证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求该公司立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

二季度以来，被罚的知名投顾机构不在少数，包括北京格隆汇投资顾问有限公司、上海东方财富证券投资咨询有限公司、北京天相财富管理顾问有限公司等公司均因从业中的违规行为被监管处罚。

就在4月底，北京格隆汇投资顾问有限公司（以下简称“格隆汇”）也被北京证监局采取监管谈话行政监管措施。

经查，格隆汇存在违规从事期货投资咨询业务、违规在异地开展证券投资咨询业务、为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格、在平台展业过程中未注明公司名称和证券投资顾问姓名、向客户承诺及保证投资收益的情形。此外，该公司不具备投顾资格员工开展投顾服务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究报告发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业，反映出该公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。

上海东方财富证券投资咨询有限公司也因三大违规行为，被上海证监局责令改正。一是公司部分营销宣传内容存在误导性；二是公司部分投资者适当性管理存在不当；三是公司合规管理和风控机制不健全。

值得一提的是，天相财富还因蹭“蚂蚁财富”吸引流量，被责令改正并罚款。

4月中旬，北京市西城区市场监督管理局公布的一张罚单显示，北京天相财富管理顾问有限公司在售卖“炒股软件”时，在搜索平台投放广告，擅自使用“蚂蚁财富”“蚂蚁财富电脑版下载”作为搜索关键词，用户点击后会跳转至其自营的“股多多智能炒股软件服务”页面，页面公示的营业执照与备案信息均属于天相财富，实际销售的“炒股软件”与蚂蚁财富无任何关联，也未获得“蚂蚁财富”的相关授权。

监管指出，“蚂蚁财富”作为蚂蚁集团旗下知名财富管理平台，其商业标识已具有一定市场知名度和辨识度。天相财富使用具有一定知名度的商业标识“蚂蚁财富”作为关键词对外展示，构成经营者擅自将他人有一定影响的商业标识设置为搜索关键词，足以引人误认为与他人存在特定联系的行为，违反了相关规定，决定对其处以1万元罚款并责令改正。