关于对聂晶采取出具警示函措施的决定〔2025〕109号

（原标题：关于对聂晶采取出具警示函措施的决定〔2025〕109号）

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2025〕109号

关于对聂晶采取出具警示函措施的决定

聂晶：

经查，你任方正证券股份有限公司广州锦御二街证券营业部（以下简称营业部）负责人期间，营业部存在以下问题：向投资者发送知识测评问卷的答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全。上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、第二十九条第二款，《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十四条第一款、第十五条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第二十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。

你作为营业部时任负责人，对上述问题负有管理责任，违反了《合规管理办法》第十条第一款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

广东证监局

2025年10月11日

抄送：证监会机构司、法治司；湖南证监局；中国证券业协会；

方正证券股份有限公司。

广东证监局办公室 2025年10月11日印发