国信证券副总裁谌传立被免职，接任者吴国舫投行履历难言优秀

（原标题：国信证券副总裁谌传立被免职，接任者吴国舫投行履历难言优秀）

【来源：机构之家】

2024年4月16日，国信证券的一则重大人事变动引起了业界的广泛关注。在公司第五届董事会第二十六次会议上，谌传立被免去了副总裁以及投资银行事业部总裁职务。被免去副总裁职务之后，其仍担任国信证券董事会秘书、 国信证券（香港）金融控股有限公司董事长、中国证券业协会投资银行专业委员会委员、中国上市公司协会董事会秘书委员会执行副主任委员等职务。

根据公开资料，谌传立，出生于1964年，拥有丰富的金融监管经验，曾任深圳证监局 （证管办）科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长、上市公司监管二处处长，中国证监会第六届创业板发审委委员，深圳证监局稽查二处处长等职务。2017年12月离开监管机构，加入国信证券，担任公司副总裁、投资银行事业部总裁等职务。

投行业务低迷、被出具警示函，谌传立退位

谌传立牵头的投行业务，近年来的成绩单却难言理想，近期还接连遭遇监管处罚，暴露出内部控制的诸多漏洞。

1.谌传立分管的投行业务低迷。

数据显示，2023年，国信证券股权主承销金额同比下降11.99%至260.45亿元。其中，首发主承销金额从上年的139.65亿元大幅缩水35.57%至89.98亿元，再融资承销额虽小幅增长9.08%至170.46亿元。据WIND数据，国信证券首发承销项目佣金率为6.34%，再融资承销佣金率仅为0.44%，再融资承销额的上涨难以弥补首发承销萎缩带来的巨大收入缺口。因此，2023年投行业务收入由2022年的18.82亿元同比下滑24.60%至14.19亿元。

尽管投行业务业绩走低，国信证券的投行员工数量却逆势上扬。投行业务员工数量却在稳步增长，2021年、2022年以及2023年投行员工的数量分别为1001人、1115人、1146人，分别占同期员工人数的8.34%、9.19%、9.53%，从侧面反映出投行业务效率的下降。

2.内控问题堪忧，谌传立被出具警示函

然而，屋漏偏逢连夜雨。2023年9月，国信证券及谌传立等高管因薪酬考核、内部问责、廉洁从业等多项违规行为被证监会采取责令改正及出具警示函的监管措施。

面对监管层的严厉问责，国信证券表示高度重视，已系统部署整改方案，组织各相关部门"整体建机制、逐项抓落实"，完善薪酬考核管理、内部问责机制、项目内控跟踪、内核员工独立性及廉洁从业管控等，强化内部管理体系和执行情况，推动投行业务质量提升。

然而，一波未平，一波又起。2024年1月，国信证券保荐代表人周梦、杨涛在保荐垠艺生物IPO过程中，因未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内控缺失，以及对发行人经销收入相关事项核查不到位等问题，再次收到深交所的书面警示函。

接连遭遇监管处罚，反映出国信证券内部控制体系的薄弱和执行的不彻底。谌传立作为国信证券投行业务的主要负责人，其个人违规行为和领导不力，或正是其此次被免职的主要原因。

吴国舫离开中国银河背后的暗流涌动

谌传立出局，接任国信证券副总裁一职的，是原中国银河执委会委员、业务总监吴国舫。

吴国舫，出生于1971年7月，同样出身证监系统。曾在中国证监会多个部门任职，包括中国证监会法律部处长、创业板股票发行审核委员会委员（兼）、发行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理（挂职）、中国证监会法律部副主任等。

可以看出，他在证券法律合规领域有扎实的工作基础，这为顺利过渡到国信证券似乎打下了良好基础。

然而，挑战同样不小。根据wind数据，中国银河近些年投行业务确实不见起色，2020年在市场行情大好的时候由2019年的4.23亿元增长到了2020年的7.97亿元，但是之后就一路下滑，最后到2023年下跌至2023年的4.28亿元。

另外，值得注意的是，吴国舫的离开，似乎与中国银河近期的一系列人事大地震有着千丝万缕的联系。

去年11月，于中国银河原董事长陈共炎因涉嫌严重违纪违法，接受纪检监察调查。而吴国舫，恰恰是陈共炎2017年邀请加盟银河证券的高管，分管投行业务。其实，陈共炎早在2022年7月份便已经因为到了退休年龄而卸任，由陈亮继任。

而导致吴国舫出走的或许是去年10月的一则人事变动。2023年10月，中国银河原总裁王晟接棒陈亮担任董事长。

据悉，在王晟的主导下，为了使银河证券由“传统券商”向“现代投行”转变，中国银河对投行团队进行了大刀阔斧的调整，重新分组招兵买马，而原分管投行的吴国舫，则被调离到非核心的数据中心。可能也正是因为此次的内部调整，使得吴国舫出走。

而履新国信证券副总裁的吴国舫是否能改变国信证券投行业务持续低迷、内控问题频发的现状，仍有待观察。