案件细节曝光！近6000万元不翼而飞，上市公司遭证监会立案！实控人最新回应

（原标题：案件细节曝光！近6000万元不翼而飞，上市公司遭证监会立案！实控人最新回应）

你看上别人的利息，别人看上的是你的本金。这种事情屡见不鲜，这次遭殃的是一家上市公司。

此前，超卓航科披露公告称，其5995万元募集资金被划转。11月18日，随着超卓航科披露回复上交所问询函的公告，更多细节也逐步浮出水面。

根据超卓航科披露，为了赚取中间人承诺的高额收益，公司将募集资金存入非公司日常经营地的银行，而直到10月9日，公司才发现5995万元不在存款行账户内。目前，公司已向公安经侦部门报案，并收到立案告知单。

随着回复公告的披露，公司还披露收到证监会立案告知书的公告，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，证监会决定对其立案。

近6000万资金不翼而飞

超卓航科2022年7月登陆资本市场。公司主营定制化增材制造和机载设备维修业务，主要服务于军方及其下属飞机大修厂、军工集团下属单位以及民用航空运营企业等客户。

超卓航科募集资金被划转最先于11月4日披露。当日，超卓航科公告称，公司2023年3月30日通过全资子公司上海超卓金属材料有限公司（下称“上海超卓”）使用暂时闲置的募集资金6000万元存入招商银行股份有限公司南京城北支行（下称“招行南京城北支行”）以期实现存款收益。其中5995万元于当日被划入保证金存款账户。该存款账户，存在以公司名义向北控（江苏）建设项目管理有限公司和南京陇源汇能电力科技有限公司（以下统称持票人）开具的银行承兑汇票。

2023年10月7日，5995万元被招商银行南京城北支行划出公司账户。

超卓航科在公告中表示，对该笔资金被划转背后的业务并不知情，公司管理层第一时间积极与招商银行沟通核实，并已向南京市公安局经侦支队报案。

超卓航科在公告中表示，经公司核查，北控（江苏）建设项目管理有限公司和南京陇源汇能电力科技有限公司与公司、公司董监高以及实际控制人不存在任何关联关系和业务往来，公司亦未与上述两家公司签订过任何协议。公司对于资金存入前即实施的开具银行承兑汇票行为不知情。

事件披露当日，上交所即向公司发出问询函，要求公司披露划转过程、主要责任人，票据持票人与公司董监高、实控人之间是否存在关联关系等。

高额利息成为诱因

超卓航科在回复上交所问询函中披露了该事件的更多细节。公司表示，为提高公司资金使用效率，增加资金收益，公司利用闲置募集资金进行现金管理。考虑到襄阳的几家银行提供的大额存单产品的利率较低，公司向多家机构咨询保本型产品的收益情况，以期能买到符合收益预期的保本型产品。在此过程中，超卓航科投资部负责人通过其朋友结识了存款理财中间人孙某。

经孙某介绍，银行在一季度末通常具有较大的揽储需求，孙某亦对接维护了多家能提供收益较高存款产品的银行，其中即包括招商银行南京城北支行（下称“存款行”）。公司决定购买存款行的存款理财产品。

上海超卓与孙某的磋商，孙某对于该笔揽储金额向上海超卓承诺的年化利率为4%左右，其中1.55%的存款利息在存款到期后支付。公司及上海超卓与存款行、孙某未就该4%左右利率签署相关协议，未取得孙某和存款行的书面确认文件。孙某称会由相关方在一季度末之前将承诺上浮部分利息对应的金额转账至上海超卓账户。

“鉴于公司获悉的同时期其他银行季末揽储业务利率水平均高于市场一般利率，而孙某所称存款行承诺的利率略高于平均水平；同时，上海超卓存款汇入后，如未收到上述承诺的上浮部分利息相关款项，随时可将存款提出。因此，公司未质疑该笔存款业务及利率的真实性，亦未向存款行进一步核实。”超卓航科在公告中表示。

2023年3月30日14:27，上海超卓向其存款行账户存入6000 万元；同日，上海超卓基本账户收到与存款利息相关的暂收款90万元，付款方为盐城同波电子科技有限公司（以下简称“盐城同波”）。

监管协同出手，实控人承诺先行垫付

随着回复公告的披露，超卓航科还披露收到证监会立案告知书的公告，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，证监会决定对其立案。

同时，湖北证监局、上交所分别对公司出具警示函和监管警示，对超卓航科违规将募集资金用作票据保证金、定期报告关于募集资金的存放披露不准确、募集资金被划转未及时披露等违规进行了处理。

湖北证监局对超卓航空以及公司相关管理人员李光平、李羿含、王诗文采取出具警示函措施。

警示函指出，经查，超卓航科擅自改变资金用途的行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2022】15号）第六条等规定，李光平作为公司董事长兼财务总监、李羿含作为公司总经理、王诗文作为公司董事会秘书未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第二款、第三款的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。

市场人士表示，“从公司披露资金被划转公告，当日交易所就发出问询函。十个交易日内，证监会就对公司募集资金使用违规进行立案，同时证监局、上交所对已查明的信息披露违规快速做出处理。这种快速处置，说明了证监会、派出机构、上交所三点一线充分沟通协作，也反映了当前对于资本市场违法违规行为快速查处、严肃问责的监管导向。”

市场人士也表示，中央金融工作会议后，已经为证券市场严监管、强监管定下基调。证监会也明确表示要坚守监管主责主业，“零容忍”打击各种乱象。这次超卓航科的整个监管动作，也印证了这一点。

针对监管的积极介入，上市公司和实控人也做出了回应。超卓航科在回复上交所的问询函时表示，公司实际控制人承诺先行垫付上海超卓被划走的5995万元存款。

超卓航科回复表示，公司知悉该事项后，立即开展自查及相关调查，并于2023年10月13日向国家金融监督管理总局江苏监管局举报，2023年10月23日，公司收到《举报告知书》，举报事项已被受理；2023年10月17日，公司向南京市公安局经侦支队报案，2023年11月12日，公司收到公安机关出具的《立案告知单》，公安机关已决定立案。

上海超卓也称，由于本次事项已进入公安机关的侦查程序，预计后续案件侦破、款项追回仍需要较长时间。为了更好地维护超卓航科和广大投资者的利益，公司实际控制人李羿含、李光平、王春晓郑重作出以下承诺：“我们将积极筹集资金先行垫付上海超卓被划走的5995万元存款，并协同超卓航科、上海超卓共同追索前述款项，积极采取各项措施全力维护超卓航科及广大投资者的利益。”

责编：林根

校对：赵燕