长城证券：强化执业行为管理 弘扬行业荣辱观

（原标题：长城证券：强化执业行为管理 弘扬行业荣辱观）

“由义为荣，背义为辱”。荣辱观是世界观、人生观、价值观的重要内容，是行业的基本价值导向，是引导行业发展的行为标准。证券行业荣辱观是践行社会主义核心价值观的内在要求，证券行业荣辱观的“十个坚持”和“十个反对”，为证券机构和从业人员树立了鲜明的价值标杆，为证券行业高质量发展注入了强大的精神动力。

自1995年成立以来，长城证券以稳健的风格历经资本市场洗礼，坚持金融工作的天职和宗旨，坚守合规经营的发展底线，夯实员工合规执业的根基。作为具备“央企控股、金融企业、上市公司”三重属性的公司，长城证券始终坚定公司发展和服务社会的信念，将合规诚信执业扎根于公司文化，以行业荣辱观为标准和抓手，把“四个打破”的匠人精神融入到企业发展全过程，全方位打造新时代规范治理型新公司。

一、弘扬行业荣辱观，履行文化建设主体责任

金融是国民经济的血脉，证券行业是金融领域的重要组成部分，维护国家金融安全、防范化解金融风险，是贯彻落实维护国家安全的重要组成部分。金融机构应胸怀“国之大者”，秉承宗旨意识，恪守责任底线，树立证券行业荣辱观，以践行“金融报国”的站位要求推进金融回归初心、服务社会。

2019年随着证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的发布，证券基金行业文化建设正式启动，持续规范行业作风建设、引导金融机构履行社会责任，“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化迅速成为证券行业共识。金融机构作为行业文化建设责任主体，持续深入践行行业文化核心价值观，强化从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为，对培育证券从业人员的情感认同和行为规范具有重要作用。

二、树立新时代管理理念，引领执业行为管理走深走实

1.党建领航，强根铸魂

坚持党的领导、加强党的建设，是国有企业的独特优势，是国有企业的“根”和“魂”。

2.战略引领，把舵定向

金融安全是国家安全的重要组成部分，长城证券作为央企控股上市券商，也是国家金融体系的重要参与者，始终视安全战略为立司之本、发展之基。“十四五”期间，长城证券确定了“安全”“领先”的战略指导思想，将安全视作做好一切工作的前提和基础，致力于实现在夯实“安全”之基上的“领先”发展，将“合规是底线”的共识作为支撑公司安全文化理念的支柱。长城证券着重强化工作纪律和职业道德，引导员工廉洁从业、合规诚信执业，聚焦落实行业荣辱观及廉洁从业要求，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化融入执业行为管理的血脉之中。

3.文化立心，强基固本

“志不立，无舵之舟，无衔之马”。作为新时代国有金融企业，我们传承华能集团央企使命，在集团公司“三色文化”引领下进一步拓展合规文化内涵，以新理念回应新时代。长城证券持续将合规执业、廉洁从业要求融入到企业文化、合规文化建设中，推进“合规文化建设年”主题系列活动有序开展，将合规文化切实转化为提升从业人员执业行为管理和风险防控的能力，将“三色”合规文化植根于全体从业人员心中，常打思想“免疫针”，强化合规展业意识，绷紧法纪“高压线”，营造“不敢违”的氛围，传递“不能违”的信号，形成“不想违”的共识，让合规执业自律意识真正落地生根。

三、健全机制体系和组织效能，聚焦执业行为管理落细落实

1.重塑：深入下沉管理，强化三提两控

织密合规防控“安全网”。长城证券深入构建自上而下的垂直型四级合规管理组织体系，筑牢“第一道防线”，夯实“第二道防线”和“第三道防线”，形成三道防线协同管控执业行为机制。同时，以员工执业行为管理实现“提质、提效、提速”为目标，纵深推进分支机构三级合规管理体系改革，缩短合规管理半径，提升管理的时效性和灵敏性；该项改革自2021年10月启动至今，已在多家分支机构成功开展试点工作，并将继续逐步在公司全面推行。

筑牢内控机制“防火墙”。2022年长城证券发布首部《员工手册》规范执业行为，对遵纪守法、合规执业以及投资行为作了明确要求，深入浅出地划定合规执业红线和底线，引导员工树立正确的价值观，遵纪守法、合规执业。通过“制度建设月”等行动全面梳理完善制度体系，建立健全员工合规执业涉及的各个环节，实现合规全覆盖。不断完善绩效考核制度，强化廉洁从业考核指标权重，严格执行奖惩制度；制定和执行内部敏感信息知情人报告制度；签订廉洁从业责任书，落实对重大执业行为违规实施一票否决等机制。

抓实警示教育“后半篇文章”。长城证券着力全方位、多角度、渗透式宣贯合规执业文化理念，持续以科技赋能合规管理，加强从业人员警示教育。发挥“御城”合规管理系统效用，借用RPA等技术搜集整合行业监管动态，同步上线至御城平台相关模块；升级法规库与案例库，利用系统自助分析案例情况，把开展典型案件风险提示作为“逐案整改”的“靶向治疗”手段，“以点带面”实现全面促改效应，明确防范重点和监管要求，突出“防大于处”的前置效应，以案示警、以案明纪、以案释法，让合规意识、规则意识、法律意识真正落地生根。

2.深耕：严抓执业行为管控机制，落实合规执业全周期管理

强化防控措施“责任化”落实。长城证券坚持“六能三优”的管理方针，遵循优选、优引、优培的选人准则，保持能上能下、能进能出、能升能降的用人机制，将员工合规执业相关要求纳入公司招聘、业务职级管理、干部管理、绩效考核管理、薪酬管理办法等制度中，贯穿从业人员的合规执业全周期管理。一是加强人员行为管控和监控，定期对员工执业行为进行检查和评估，夯实制度与考核基础；二是建立声誉风险管理体系，将声誉风险管理与考核挂钩，做好风险事项监督问责工作；三是细化防控措施，逐一落实防控责任，通过建立考核评价机制，实现风险管理成效可考核、责任可追溯。

推行廉洁风险“标准化”防控。长城证券通过各项强有力的制度保障落实廉洁从业目标，结合实际将防控重点嵌入制度依据，明确廉洁风险点，为各部门、单位落实精准防控明确目标。同时，注重廉洁文化培育，通过《廉洁之窗》《合规动态》《反洗钱宣传》等栏目宣导员工执业行为规范和警示案例，绷紧廉洁红线不可碰。

“严问责”做实“强监管”。长城证券建立和完善内部问责制度和责任追究机制，坚持权责一致、违法必究的原则，有效发挥风险防控、自我纠错的作用，切实有效做到“员工行为规范-异常行为排查-问责管理”的闭环。对违反合规执业和职业操守道德的情形，发现一起、查处一起，贯通运用党内问责与行政问责，重点查纠失职失责问题，精准处置违规违纪问题。坚持严管厚爱，严格落实“双罚”和终身追责要求，明确裁量标准，以增加程序透明度的方式维护程序正义，并通过严处罚、真问责对违法违规或不当行为形成强力震慑，抓牢合规“杀手锏”，持续传递“零容忍”的信号。

3.创新：数字化转型实现智慧监控，全方位推进“四化”建设

打造“数字化”管控模式。长城证券着力提升安全、领先、智慧、高效的数字化能力，以“御城”合规管理系统为依托，运用系统工具和数字手段，集查询与监控为一体，重塑监控流程、紧抓“关键少数”，细化监控颗粒度，实现精准监控。通过精耕细作、穿透管理，以实现可控合规风险的高效防控、减小不可控合规风险发生概率和影响的合规风险管控最终目标。

推进检查机制常态化和精细化。长城证券借助大数据算法提高异常线索筛查精确度、提升核查分析效率，通过优化监控预警指标以强化预警监测能力，建立和完善异常行为监测机制。同时，加强多手段、常态化的检查机制，对一线单位和人员的日常督导不松懈，定期根据大数据分析重点对重要岗位关键人员开展地毯式“无死角”检查。

建立健全监督协作机制。长城证券积极统筹整合内部监督力量，建立内控联席会机制，以风险为导向，推动合规、纪检、审计、风险管理等内控部门实现工作相统筹、相衔接，分领域、分步骤开展监督协调协作机制的优化完善工作，深化廉洁风险、内控、合规等制度体系的有机融合，以规范流程、消除盲区、有效运行为重点，促进监督力量的互联互通和信息共享，加强对员工执业风险的协同共御。

长城证券坚守初心，始终秉持“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，持续夯实从业人员执业行为管控工作，建立长效和动态化的风险防控机制。未来，长城证券将坚持推进“合规诚信执业”的理念入心入脑，着力营造公司风清气正的从业氛围，真正让“合规赋能业务发展”的理念落地生根，做好资本市场“守门人”。(CIS)