强化专业精神，涵养文化底蕴，实现证券行业高质量发展

（原标题：强化专业精神，涵养文化底蕴，实现证券行业高质量发展）

文化是一个国家、一个民族的灵魂。一个没有文化支撑的事业是注定没有生机活力的，也是难以持续长久的。

文化建设是资本市场健康发展的支柱，行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态。早在2019年8月，证监会党委就专门成立了行业文化建设工作领导小组，印发工作纲要，明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会在北京召开，提出要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。2021年2月，中国证券业协会公布《证券行业文化建设十要素》，从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，即平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神以及坚持可持续发展，倡导证券公司围绕此十要素向心发力、深耕细作、久久为功。

《证券行业文化建设十要素》为证券公司有效落地文化建设提供了参照和指导。近年来，“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为推动证券行业高质量发展注入新动能、提供新支撑。截至2021年末，国内证券公司达到140家，总资产10.6万亿元，净资产2.6万亿元，净资本达到2.0万亿元。2012-2021年，行业总资产、营业收入、净利润的年化复合增长率分别达到20%、15%、19%。证券行业的资本实力和盈利能力持续增强，服务实体经济和居民财富管理的效能显著提升，行业竞争力明显提高。

一、坚持专业化发展，突出专业能力的核心地位

国内证券公司是伴随着股份制改革和证券市场发展而产生和成长起来的，作为证券公司的对标，国外优秀投行的发展经验对我们有相当大的借鉴作用。投行是智力密集型行业，这是投行区别于其他专业性金融服务机构的首要标志。投行所拥有的最大资本是人才，所出售的产品是人的知识和智力，因此投行对人才的要求非常高。一个合格的投行家，应当具有高素质、高智慧、高技能，既要有广博的知识，善于运用和创造各种金融工具，又要准确掌握国家宏观经济形势，还要具有善于与人沟通的能力；其知识结构必须既全面又专业，对投资理论和金融工程方面的知识专致精通，熟悉掌握投资理论的最新进展，掌握金融工程的基本技术和工具，以便在业务开展过程中具有雄厚的理论基础。许多国际大型的投行对投资理论和投资技术都有很高的要求，并且配有专家委员对业务开展提供智力支持。

国外的启示经验告诉我们，证券行业要实现高质量发展，必须坚持走专业化发展的道路，在“特色、强项、专长、精品”方面多下功夫。近年来，以注册制改革为重心的资本市场改革持续深化，资本市场直接融资规模和比重不断提升，为实体经济提供了大规模优质资金，同时在服务科技创新和产业转型升级方面发挥了重要作用。注册制改革的稳步推进，对证券公司发挥专业能力提出了更高的要求，行业机构应更好发挥投资银行价值发现的作用，进一步突出专业能力的核心地位，不断提高专业水平，适应注册制要求，加快从通道化、被动管理，向专业化、主动管理转型，提升保荐、定价、承销等核心能力。

专业精神也是行业稳健发展的压舱石，证券市场的重要任务是对风险进行定价，若缺乏专业定价能力，产生的风险溢出可能无法控制。证券机构必须具备真正的专业精神，敬畏市场规律与规则，敬畏金融风险，才能够实现健康稳健发展，才有可能打造资本市场的“百年老店”。专业能力也是行业实现跨越式发展的强大动力，当前我国经济转向高质量发展阶段，实体经济转型发展对资本市场提出更高的要求，居民财富积累也需要资本市场提供更为多元化、个性化的产品和服务，证券机构必须秉持专业精神，提出各种高效、创新、稳健的金融服务解决方案，在满足客户需求的同时，把握时代机遇，方能实现跨越式发展。

二、证券行业践行专业精神、提升专业能力的经验做法

近年来，在行业文化建设的指引下，证券机构结合自身实际不断提升专业能力建设，把“崇尚专业精神”深刻融入公司的日常经营管理，推动公司稳健发展，形成了许多优秀经验做法。2021年共有102家券商披露了文化建设年报，从上述年报中，我们可以看出证券行业对打造专业能力的重视，各家机构积极通过多种方式充实专业队伍、提升专业能力、深化专业赋能、实现专业价值。

作为行业的排头兵，中信证券高度重视并不断提升专业化水平，营造崇尚专业精神的组织氛围，培养专业精神和专业主义；建立有效机制保障专业水准；致力于打造学习型组织，提升专业附加值，助力专业人才成长；建立服务质量的内外部反馈机制，督促员工提升专业能力和服务质量。其中面向不同层级、不同业务板块员工的不同专业成长需求，开展了系列培训活动，涵盖管理人员培训、业务培训、新员工培训、全员培训、党建培训、内部讲师管理等。高度重视专业人才培养体系的建立，结合公司战略打造了以投资银行、研究、投资交易、金融科技及投资顾问五大业务线为核心，以新员工培养为重点，成熟员工以绩效推动学习的培养体系及模式。

中金公司倡导“以技术和服务取胜”的价值观，要求员工在工作中始终秉承实事求是的态度，不因短期利益而牺牲专业性，不一味迎合附会，要敢于对客户分析真问题、说出真心话。为传承好 “专业精神”，采取“制度+文化”双管齐下的方式。在制度方面，坚持高标准的内部合规制度，高度重视员工的职业素养与从业操守，把住合规执业、合法经营的底线。在文化方面，鼓励员工持续学习，公司定期组织各类专业技能培训和主题广泛的各类讲座，充分利用公司平台与业务优势强化员工专业技能，拓展员工思维与视野。通过打通内部交流渠道、举办读书会等活动为老中青三代员工提供分享交流的平台，强化以老带新，有效传承公司文化。

国信证券高度重视专业能力建设，形成学习专业、崇尚专业、按专业精神做事的文化氛围。组织专业培训引导员工提升个人执业能力和执业素养，制定相应制度，明确相关业务的执行标准、服务标准，不断提升执业质量和服务质量；注重专业人才的引进和培养，持续建立健全人才标准与人才选拔机制；以打造学习型组织为总体目标，以“发展组织能力”为主轴，不断完善多层次、复合型人才培训体系，切实全面提升员工的的综合素质和业务能力。

海通证券通过各种有效方式弘扬专业精神，建立执业标准保障服务质量，建立专业人才培养体系及激励机制，致力于提升员工的专业能力和职业素养，重视客户的评价反馈，建立了服务质量检查、反馈和持续督导机制。开展干部挂职交流与员工双向岗位锻炼，持续推进“燎原计划”“启航计划”“海通财富讲堂”等培训项目。

招商证券注重文化建设与能力建设相结合，通过培养专业精神和专业主义，不断提升员工的专业附加值，尤其着重员工在市场研究能力、金融专业知识、金融实务技能、客户服务能力、科技、互联网、文化等交叉领域等方面的专业精神和专业主义的培养。鼓励员工不断提升专业素养、提升专业能力，对于员工考取各类工作相关的资格证书，如CFA、FRM、注册会计师等专业资格给予费用支持。

作为外资券商代表，摩根大通证券努力打造学习型的企业文化，建立有一套完善的机制，时刻关注本地法律法规的变化，及时对最新法律法规进行研究。为员工的职业规划提供培训和发展机会，提高员工的专业技能和职业素养。经理和员工基于员工的绩效和职业目标共同探讨培训需求，提供个人职业技能专项培训。在提升管理人员综合素质及领导力方面，通过“领导力及管理”分级培训体系，提供具有针对性的领导力课程，提升管理水平。

三、平安证券追求“一流品质”，实现“专业创造价值”

专业创造价值，是平安证券人孜孜不倦、永无止境的追求。平安证券的专业，内外一致、表里如一。对内做到专业经营管理，对外提供专业产品服务，让客户“省心、省时、又省钱”。

平安证券内部经常讲，证券业是门“手艺活”，“手艺人”安身立命的优势，容不得半点马虎。作为资本市场的重要参与主体，证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势，只有在经营和服务两方面狠抓专业能力建设，打造专业的护城河，围绕服务实体经济和财富管理苦练内功，才能持续发挥好资本市场核心枢纽功能。面对风云变幻的市场和个性化的客户需求，要坚持简单务实，弘扬工匠精神，敬畏专业，做精主业，保证品质和口碑，才能更好服务客户。

近年来，平安证券始终以“全面打造智能化证券服务平台，加速向一流品质券商迈进”为目标，聚焦专业品质提升，打造优质精品券商。立足经纪、投行、投资三大核心业务，选取专业领域重点突破，打造市场声誉和影响力，聚焦做精专业品质，将证券业务做到极致。公司在总人数基本不变的情况下利润实现翻倍，人均产能大幅提升的背后，是科技赋能下的专业品质的不断提升：稳步推进 “线上化—数据化—智能化”三步走的顶层设计，做强科技赋能，推动平台化经营，提升外部客户体验，畅通内部员工流程，努力实现让一切变得更简单。

平安证券持续加大科技投入，倾力打造的领航科技平台实现前、中、后台业务全覆盖，凭借强大的功能和特性，领航平台多次荣获中国计算机用户协会“云鹰奖”最高成就奖。公司致力于通过科技赋能驱动专业能力的一致化。客户体验至关重要，当客户每一次接受服务后的体验不同时，服务效果就不理想。因此，一线人员的服务品质实际上决定了平安证券的品质。平安证券努力构建一套核心的业务处理体系，实现先知先觉先行，然后构建组织核心能力并赋能给每个员工，让平安证券的品质实现一致化。

胜负之征，精神先见。文化建设，抓实了，就是生产力；抓细了，就是凝聚力；抓强了，就是战斗力，是一件功在当下、利在长远的大事。在《证券行业文化建设十要素》的指引下，国内证券机构将继续秉持专业精神，提高专业水平，提升专业附加值，提供更高标准的专业服务，打造一批具有国际竞争力的国际一流投行，为推动证券行业高质量发展注入新动能、提供新支撑。（CIS）