“毁诺”减持加精准逃顶 河南监管局向*ST猛狮两股东出局警示函

1月10日晚间，*ST猛狮(002684)公告称，股东杭州凭德投资管理有限公司（以下简称“杭州凭德”）及原股东宁波致云股权投资基金管理有限公司（以下简称“宁波致云”）因违反承诺减持而收到中国证监会河南监管局出具的警示函。

公告显示，宁波致云与一致行动人杭州凭德于2019年11月14日起以集中竞价方式累计增持猛狮科技无限售条件流通股2837.29万股，占猛狮科技总股本的5.00%。

彼时，宁波致云与杭州凭德承诺，自2020年12月31日起十二个月内不减持已持有的*ST猛狮股份。

然而，2021年8月27日，宁波致云以集中竞价方式减持公司股份644.55万股，占*ST猛狮总股本的1.14%。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东持股数据显示，杭州凭德于2021年9月22日至11月30日期间累计减持*ST猛狮股份1826.08万股，占公司总股本的3.22%。

河南监管局认为宁波致云和杭州凭德减持行为违反了之前所作出的承诺。根据《上市公司监管指引第4号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定，河南监管局决定对宁波致云与一致行动人杭州凭德采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

查阅公司历史走势，宁波致云减持的644.55万股可谓“精准逃顶”。2021年8月27日，*ST猛狮以7.12元/股价格高开3.53%，当日公司股价报收6.7元/股，跌幅2.62%。

此后公司股价震荡向下，至今也未曾回到7.12元/股，此价格也是公司股价近3年高点。

值得一提的是，宁波致云与一致行动人杭州凭德上述违反承诺的减持行为是“明知故犯”。

2021年9月1日，*ST猛狮披露权益变动报告。公告称，宁波致云出于经营发展及解决债务问题的需要减持股份，且该公告中提到：根据《承诺函》及《关于到期终止履行增持猛狮股票承诺的告知函》，宁波致云持有的猛狮科技股票的锁定期限已相应延长至2021年12月31日。

在此权益变动报告披露后，杭州凭德仍然于2021年9月22日至11月30日期间累计减持了*ST猛狮股份1826.08万股。

此外，进入2022年后，*ST猛狮5个交易日内录得4涨停。公司股价飙涨源于其1月6日晚间公告，*ST猛狮称2021年末获12家债权人豁免34.04亿元债务。

同时，深交所1月6日向*ST猛狮下发关注函，内容直指该债务豁免相关事项的真实性、准确性，程序的合法合规性，以及公司、控股股东及实际控制人是否存在对相关债权人的抽屉协议或其他交易安排，相关人员是否涉嫌内幕交易等。

*ST猛狮需要在1月31日之前对深交所上述关注事项做出书面说明。