三季度来新三板监管明显趋严 178家企业和19家券商遭处罚

来源:中国基金报 2016-10-24 11:21:00
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随着新三板市场快速扩容,各种问题也频繁暴露,包括占用资金、内幕交易、操纵股价、信息披露不及时等乱象时有发生,监管力度也在不断加强。10月17日,江苏证监局一口气对金马扬名、德运塑业等8家新三板挂牌企业采取出具警示函的监管措施,要求公司股东或关联企业立即停止占用公司资金、资产的违规行为。

据中国基金报记者不完全统计,截至目前,新三板共有9227家挂牌企业,从三季度至今,新三板市场共有约178家新三板企业受到不同程度的处罚,涉及约270项违规事件,二季度有约120家新三板企业被处罚。

从时间分布来看,7、8、9月份违规处罚事件的数量相当,都超过了80项,9月最多,有95项,10月份目前有16项。由于公司本身经营存在问题被处罚的数量最多,占据违规事件的一半左右,数量第二多的违规事件与公司实际控制人和高管有关,接近100项。

上述违规事件除了由股转系统开出警示函外,还有证监会、地方证监局、地方环保局直接处罚,甚至还有公安机关直接干预。比如卫东环保、晨龙锯床等企业先后被立案调查,德安股份、永捷股份分别因高管涉嫌刑事犯罪案件被拘留,中矿龙科还因高管背信损害上市公司利益被芜湖市公安局逮捕。

除了对公司进行处罚,连带主办券商和会计事务所等也同时受到处罚。比如,因股东减持公司股份未及时披露,股转系统对皆悦传媒发出了3封监管函,其中涉及其主办券商和会计事务所。

值得注意的是,根据联讯证券的研究显示,三季度以来,有19家创新层企业也受到了处罚。其中,米米乐、天富电气和奇致激光是由地方监管局进行处罚,垦丰种业、宏源药业、永联科技等公司受到股转公司的处罚。

10月21日,股转系统发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则(征求意见稿)》,对未能披露定期报告、重大违法、最近三十六个月内累计受到全国股转公司三次纪律处分、持续经营能力存疑等情形将被强制终止挂牌。根据上述情形,在众多违规事件中,有部分企业已触及了被强制终止挂牌的红线。一位市场人士对记者表示,对于严重的违规事件,监管层将不再容忍,建立市场化、常态化的进出机制,优胜劣汰,将有利于新三板市场更加规范和健康的发展。

另外,根据联讯证券研究报告显示,三季度监管部门对于新三板主办券商的监管力度空前。7月份以来,先后有19家券商收到股转系统的自律监管措施处罚,其中东莞证券和财通证券还各领到两张自律监管措施处罚通知。而在2016年三季度之前,仅有10家券商被股转系统处罚过。从被处罚的原因来看,主要包括尽职调查不彻底、信息披露违规未及时指导、违规开新三板账户以及做市交易不够规范等。

对此,上述市场人士表示,新三板公司数量众多,同时又存在很多不规范的地方,目前主办券商的数量还不到100家,人手不足,工作量又不断加大,难免会有疏漏。

兴业证券研究认为,从8月初开始,无论是国务院还是股转系统,对于新三板的政策及公开言论均较为频繁,而且带有明显的积极信号,在“蜜糖”频发的同时,监管明显趋严,这对新三板长期健康发展是好事。

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