5月主办券商执业质量评价出炉 银泰证券等7家券商垫底

挖贝网讯 6月14日消息，全国股转公司公布对主办券商2016年5月的执业质量评价结果。上海证券、银河证券等6家券商评价点值为100点，银泰证券、华宝证券、中天证券、大同证券、中邮证券、网信证券等7家券商垫底，评价点值仅为60点。累次“触雷”的国泰君安，得分并不低，评价点值为86.5。

据统计，38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.86%（4月40.66%）；28家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比30.11%（4月38.46%）；17家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比18.28%（4月13.19%）；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.75%（4月7.69%）。

其中，上海证券、银河证券、财富证券、第一创业、世纪证券、九州证券的评价点值为100点。长城国瑞、银泰证券、华宝证券、中天证券、大同证券、中邮证券、网信证券等券商垫底，评价点值仅为60。

作为主办券商，遭遇“破产第一股”展唐科技和董事长失联的哥仑步的国泰君安，得分并不低，评价点值为86.5。

77家主办券商 被记录负面行为459条

据介绍，全国股转公司共记录负面行为459条，涉及77家主办券商。其中，推荐挂牌类60条，占比13.07%；推荐后督导类199条，占比43.36%；交易管理类88条，占比19.17%；综合管理类112条，占比24.40%。各类负面行为记录汇总见下表：

负面行为描述

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商48家，合计占总记录数的30.07%（4月10.99%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商26家，合计占总记录数的52.72%（4月66.35%）；20条以上的主办券商3家，合计占总记录数的17.21%（4月22.66%）。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

股转公司提醒，负面行为记录的情形需重点关注的问题如下：

（一）推荐挂牌类中，负面行为清单第1条和第5条问题突出，主要集中在通过BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件无公司签章、部分反馈问题未回复等情形。

（二）挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和17条问题突出，发行备案申请反馈问题主要集中在补充发表是否存在代持、持股平台的相关意见；私募基金的核查；核心员工的确认等问题。挂牌公司临时公告发生更正的情况集中在表决票数、关联交易回避表决持股数错误等。

（三）交易管理类中，负面行为清单第22条和23条问题突出，即开盘未报价，和在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

（四）综合管理类中，负面行为清单第32条问题突出，主要集中在：挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会召开日期与股东大会决议不一致、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案等问题。