国盛证券: 关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》的公告内容摘要_股票频道

（原标题：关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》的公告）

国盛证券于2026年9月24日收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》及多项《行政监管措施事先告知书》。公司因经纪业务管控存在重大缺陷、未落实账户实名制、严重违反信息安全规定等行为，被拟给予警告并合计罚款29万元。多名责任人被拟处罚，其中匡文邦、吴蝶、陆修然分别被拟罚18万元、18万元、17万元。公司还被拟采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员等监管措施。陆修然被拟认定为不适当人选，一年内不得担任证券公司相关职务。公司表示未触及重大违法强制退市情形，经营正常。

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