（原标题：天风证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《行政处罚事先告知书》的公告）
天风证券于2026年2月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌为股东及其关联人提供融资、未按规定披露关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。公司被拟处以警告及合计1500万元罚款，相关责任人被处以警告及30万至600万元不等罚款，其中董事长余磊、财务总监许欣被拟采取终身市场禁入措施。公司表示诚恳接受处罚，已加强内部治理，目前经营正常，不触及退市或其他风险警示情形。
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