申万宏源(06806.HK)：申万宏源集团股份有限公司关联交易管理制度内容摘要

（原标题：申万宏源集团股份有限公司关联交易管理制度）

申万宏源集团股份有限公司修订《关联交易管理制度》，经2025年10月31日公司2025年第一次临时股东大会审议通过。

本制度旨在规范公司及控股子公司的关联交易行为，确保交易公正、公平、公开，维护公司及股东合法权益。制度依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深交所上市规则》《联交所上市规则》及公司章程等制定。

关联人包括《深交所上市规则》下的关联法人、关联自然人及《联交所上市规则》下的关连人士。关联交易指公司或其附属公司与关联人之间发生的资源或义务转移事项，涵盖资产买卖、投资、担保、财务资助、租赁、服务、共同投资等。

关联交易应签订书面协议，定价公允，程序合规，信息披露规范。公司与关联人发生的交易达规定标准的，须履行董事会或股东会审议程序，并及时披露。重大关联交易需提交股东会审议，并提供审计或评估报告。

对于连续十二个月内与同一关联人或同一标的的交易，按累计计算原则处理。日常关联交易及持续性关连交易应合理预计年度金额，签署书面协议，设定三年期限，并经独立非执行董事及审计师年度审核。

公司董事会审议关联交易时，关联董事应回避表决；股东会审议时，关联股东应回避表决。非豁免关连交易须经董事会批准、独立股东批准，并由独立财务顾问及独立非执行董事发表意见。

本制度自生效之日起施行，原制度同时废止。