中信建投证券(06066.HK)：海外监管公告 - 第三届监事会第十三次会议决议公告内容摘要

（原标题：海外监管公告 - 第三届监事会第十三次会议决议公告）

中信建投证券股份有限公司第三届监事会第十三次会议于2025年10月30日以现场结合通讯方式召开，应出席监事6名，实际出席6名，会议由监事会主席林煊女士主持，符合相关法律法规及公司章程规定。

会议审议通过以下议案：
一、《关于〈中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告〉的议案》，表决结果为6票同意、0票反对、0票弃权。监事会认为该报告的编制和审议程序合法合规，内容真实、准确、完整地反映了公司2025年第三季度的经营管理和财务状况，未发现相关人员存在违反内幕信息保密规定的行为。

二、《关于不再设置监事会及相关事项的议案》，表决结果为6票同意、0票反对、0票弃权。会议同意自股东大会审议通过之日起，公司不再设立监事会，现任监事届时不再履职；原监事会法定职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》同步废止。在股东大会审议通过前，监事会及成员将继续依法依规履行职责。该议案尚需提交股东大会审议。

三、《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》，表决结果为6票同意、0票反对、0票弃权。会议同意对《公司章程》和《股东大会议事规则》进行修订，具体修订内容详见同日披露的公告。该议案尚需提交股东大会审议，修订后的文件自股东大会审议通过之日起生效。