广发证券(01776.HK)：海外监管公告 - 广发证券股份有限公司关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券办理完成部份股份担保及信托登记的公告内容摘要

（原标题：海外监管公告 - 广发证券股份有限公司关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券办理完成部份股份担保及信托登记的公告）

广发证券股份有限公司于2025年10月18日发布海外监管公告，披露持股5%以上股东辽宁成大股份有限公司（简称“辽宁成大”）已完成部分股份担保及信托登记事项。

为发行首期可交换公司债券需要，辽宁成大将其持有的广发证券130,000,000股无限售流通A股股份划转至“辽宁成大-中信建投证券-25成大E1担保及信托财产专户”，该账户由辽宁成大与债券受托管理人中信建投证券股份有限公司共同设立。上述股份担保及信托登记已于2025年10月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，用途为本期可交换债券的换股及本息偿付提供担保。

本次登记股份占辽宁成大及其一致行动人合计持股数量的9.51%，占广发证券总股本的1.71%。登记股份不涉及限售、冻结或重大资产重组业绩补偿义务。

登记完成后，辽宁成大及其一致行动人合计持有广发证券1,366,927,688股，占总股本17.97%。其中，已办理担保及信托登记的股份为130,000,000股，占其所持股份的9.51%，无限售或冻结情况。

股份在担保及信托期间内，由中信建投作为名义持有人登记在公司证券持有人名册，表决权仍按辽宁成大意见行使，但不得损害债券持有人利益。本次可交换债券发行不会导致公司股权结构发生重大变化。公司后续将按规定披露进展。