中国银河(06881.HK)：董事会合规与风险管理委员会议事规则内容摘要

（原标题：董事会合规与风险管理委员会议事规则）

中国银河证券股份有限公司董事会合规与风险管理委员会议事规则

为规范董事会决策机制，完善公司治理，依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《香港上市规则》及公司章程等规定，制定本议事规则。

委员会为董事会下设专门机构，对董事会负责，成员不少于三名董事，设主任一名。委员由董事会提名与薪酬委员会提名，总经理可任委员但不得任主任；主任由董事长提名，全体委员过半数通过，经董事会批准产生。委员任期与董事任期一致，任职期间不再担任董事则自动丧失资格。

委员会主要职责包括：审定公司风险管理方针、合规管理基本理念；审议合规与风险管理目标、政策及机构设置；监督风险与合规管理制度建设及实施情况；检查并监督董事、高管培训及职业行为准则执行；评估重大决策风险及解决方案；监督经营管理层落实合规与风险管理，并评价相关高级管理人员工作；组织授权制度起草与预审；对董事会授权事项提出议案。

委员会每年至少召开两次会议，可采用现场或通讯方式。会议须有过半数委员出席方可举行，表决实行一人一票，决议须经全体委员过半数通过。会议应制作记录并由参会委员签字，决议及记录报董事会，保存期不少于二十年。

董事会办公室为委员会日常办事机构，风险管理、法律合规、内部审计、财务管理等部门提供决策支持。

本议事规则经董事会审议通过后生效，原董事会风险管理委员会议事规则同时失效。规则由董事会负责解释，未尽事宜按法律法规及公司章程执行。