锴威特: 华泰联合证券有限责任公司关于苏州锴威特半导体股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于苏州锴威特半导体股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司作为苏州锴威特半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据相关规定对锴威特首次公开发行战略配售限售股上市流通相关事项进行核查。锴威特经中国证监会同意注册，首次公开发行A股18,421,053股，于2023年8月18日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行后，总股本为73,684,211股，其中有限售条件流通股为57,238,323股，无限售条件流通股为16,445,888股。本次上市流通的限售股为首发战略配售股份，限售股股东数量为1名，限售期为自公司股票上市之日起24个月，股份数量为921,052股，占公司总股本的1.25%，将于2025年8月18日起上市流通。华泰创新投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。保荐人认为，公司首次公开发行战略配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺，本次战略配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规及规范性文件的要求。