（原标题：国泰海通证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见）
国泰海通证券股份有限公司作为芯原微电子（上海）股份有限公司向特定对象发行股票的持续督导机构，根据相关法律法规的规定，对芯原股份首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的事项进行了核查。芯原股份于2020年7月21日获得中国证监会首次公开发行股票注册的批复，2020年8月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本次上市流通的限售股为公司上市前制定的拟在上市后实施的期权计划即《芯原微电子（上海）股份有限公司2019年股票期权激励计划》第二个行权期第三次行权的限售股，新增股份1863534股，已于2022年7月25日完成登记，预计上市流通时间为2025年7月28日。限售股行权完成后公司股本总额为497750682股。限售股上市流通数量为1863534股，限售期为自行权日起三年内不减持。本次上市流通日期为2025年7月28日。保荐机构认为，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺，公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关规定的要求。
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