(原标题:证券投资及衍生品交易管理制度(2025年修订))
广州御银科技股份有限公司制定了《证券投资及衍生品交易管理制度》,旨在规范公司及其控股子公司的证券投资行为,防范投资风险,保护投资者权益和公司利益。该制度适用于新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等证券投资行为,以及远期、期货、掉期和期权等衍生品交易。
制度明确,证券投资和衍生品交易应遵守法律法规,遵循合法、审慎、安全、有效的原则,确保与资产结构相适应,不影响主营业务。公司不得使用募集资金进行此类投资。对于证券投资,总额占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需董事会审议,50%以上且绝对金额超5000万元需股东大会审议。衍生品交易需管理层出具可行性报告并提交董事会审议,特定情况下还需股东大会审议。
公司内部各部门分工明确,经营管理层、证券部、财务部、内部审计部负责具体运作和监督。董事会秘书负责信息披露,财务部负责资金管理和监管,内审部负责审计与监督。公司需在定期报告中披露投资进展和损益情况,出现较大损失应及时披露。控股子公司进行相关交易视同公司行为,适用相同规定。