泓淋电力: 中信证券股份有限公司关于威海市泓淋电力技术股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于威海市泓淋电力技术股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告）

中信证券股份有限公司对威海市泓淋电力技术股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告。检查期间为2024年1月1日至2024年12月31日，检查时间为2025年5月15日。现场检查涵盖公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益长效机制、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况和其他重要事项。

检查结果显示，公司章程和治理制度完备且有效执行，三会会议记录完整，董监高履职合规，公司与控股股东不存在同业竞争，人员资产财务机构业务独立。内部控制方面，公司已建立内部审计制度并设立内部审计部门，内部审计和审计委员会工作合规。信息披露真实完整，重大信息传递披露流程符合规定。公司不存在控股股东及其关联方占用资金情形，关联交易定价公允，审议程序合规。募集资金使用合规，不存在第三方占用或违规委托理财情形，项目实施无重大风险。公司业绩无大幅波动，与同行业公司相比无明显异常。公司及股东完全履行了相关承诺。现金分红制度执行如实披露，大额资金往来具有真实交易背景，重大投资或合同履行无重大变化或风险，生产经营环境稳定。

检查发现，公司在2023年4月13日股东大会授权使用不超过6亿元闲置募集资金进行现金管理，授权到期后仍使用部分闲置募集资金进行现金管理，涉及金额3.73亿元。公司于2024年4月25日召开董事会补充审议并于2024年5月16日召开股东大会补充审议。山东证监局和深圳证券交易所对此行为出具警示函和监管函。保荐人已督促公司整改并完善募集资金使用及管理流程。