东兴证券: 东兴证券股份有限公司2024年内部控制评价报告内容摘要_股票频道

（原标题：东兴证券股份有限公司2024年内部控制评价报告）

东兴证券股份有限公司发布2024年度内部控制评价报告。根据企业内部控制规范体系，公司对2024年12月31日的内部控制有效性进行了评价。董事会、监事会及高级管理人员对报告内容的真实性、准确性和完整性承担责任。

报告指出，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷，财务报告内部控制有效。纳入评价范围的主要单位包括东兴证券及5家全资子公司，涵盖所有主要业务和高风险领域，未发现重大遗漏或法定豁免。

内部控制缺陷认定标准与以前年度保持一致，未发现重大或重要缺陷。个别部门和子公司存在一般缺陷，已在可控范围内并限期整改。上一年度内部控制一般缺陷均已整改完毕。

公司聘请毕马威华振会计师事务所进行独立审计，确认公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。此外，公司因泽达易盛项目涉嫌未勤勉尽责被中国证监会立案调查，现已签署《行政执法当事人承诺认可协议》，并缴纳承诺金，调查中止。公司已按要求进行自查整改并通过北京证监局验收。