京源环保: 方正证券承销保荐有限责任公司关于江苏京源环保股份有限公司不提前赎回“京源转债”的核查意见内容摘要

（原标题：方正证券承销保荐有限责任公司关于江苏京源环保股份有限公司不提前赎回“京源转债”的核查意见）

方正证券承销保荐有限责任公司作为江苏京源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据相关规定，就公司不行使“京源转债”的提前赎回权利发表核查意见。公司于2022年8月5日公开发行332.50万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额为33,250.00万元。债券于2022年8月25日起在上海证券交易所挂牌交易，简称“京源转债”，代码“118016”。转股期限自2023年2月13日起，初始转股价格为13.93元/股，后因股权激励和权益分派调整为9.79元/股。

根据《募集说明书》，“京源转债”有条件赎回条款已触发，但公司于2025年3月27日召开的第四届董事会第十三次会议决定本次不行使提前赎回权利，且在未来三个月内亦不提出有条件赎回方案。公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在满足赎回条件前6个月内未交易“京源转债”，也未收到其未来6个月内减持计划。公司提醒投资者注意投资风险，并及时关注后续公告。保荐机构认为公司本次不提前赎回“京源转债”符合相关法律法规要求。