华是科技: 国投证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国投证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见）

国投证券股份有限公司作为浙江华是科技股份有限公司（简称“华是科技”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导的保荐机构，根据相关法律法规，对华是科技首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查。

华是科技首次公开发行19,006,667股A股，并于2022年3月7日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行前总股本为57,020,000股，发行后总股本为76,026,667股。2022年6月30日，公司实施2021年度权益分派方案，总股本增至114,040,000股。截至核查意见出具日，公司总股本为114,040,000股，其中有限售条件股份57,027,914股，无限售条件股份57,012,086股。

本次申请解除股份限售的股东为公司控股股东及实际控制人俞永方、叶建标和章忠灿，共计3户，解除限售股份52,227,000股，占公司总股本的45.80%，上市流通日期为2025年3月7日。上述股东严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市时做出的承诺，不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保的情形。

保荐机构认为，公司本次申请首次公开发行前已发行股份上市流通符合相关法律法规的要求，解除限售数量、上市流通时间符合规定，信息披露真实、准确、完整。