东北证券: 长城证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券临时受托管理事务报告内容摘要

（原标题：长城证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券临时受托管理事务报告）

东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司渤海期货股份有限公司的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司因涉嫌操纵期货合约，于2025年2月21日收到中国证监会《行政处罚决定书》（20259号）。根据决定书，渤海融幸在2020年12月31日至2021年1月15日期间，利用不正当手段规避持仓限制，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，违法所得共计10,197,566.6元；并通过约定交易方式操纵焦煤2101合约。中国证监会决定对渤海融幸责令改正，没收违法所得10,197,566.6元，并处以同等金额罚款；对直接负责的主管人员杨会兵给予警告并处以20万元罚款；对其他直接责任人员王烨给予警告并处以10万元罚款；对肖佳华责令改正并处以20万元罚款。公司表示，本次处罚不涉及本公司，未触及重大违法强制退市情形，不会对公司及子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款并规范业务。长城证券作为“25东北D1”、“25东北D2”的债券受托管理人，出具了临时受托管理报告，提醒投资者关注上述重大事项并注意投资风险。