盟升电子: 华泰联合证券有限责任公司关于成都盟升电子技术股份有限公司不提前赎回“盟升转债”的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于成都盟升电子技术股份有限公司不提前赎回“盟升转债”的核查意见）

华泰联合证券作为成都盟升电子技术股份有限公司（简称“盟升电子”）的保荐机构，针对公司不提前赎回“盟升转债”的事项进行了核查。盟升电子于2023年9月12日发行了300万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额3亿元，期限六年，票面利率逐年递增，自0.20%至2.50%不等。该债券于2023年10月17日在上海证券交易所挂牌交易，简称“盟升转债”，代码“118045”。转股期限自2024年3月18日起至2029年9月11日止，初始转股价格为42.72元/股，后经多次调整，最新转股价格为21.10元/股。

根据《募集说明书》，“盟升转债”的有条件赎回条款规定，若公司A股股票连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%，或未转股余额不足3,000万元时，公司有权赎回。自2024年10月16日至2024年11月6日，公司股票触发赎回条款，但公司决定不行使提前赎回权利，且未来三个月内亦不行使。2025年2月7日至2025年2月27日，公司股票再次触发赎回条款，公司于2025年2月27日召开董事会，决定继续不行使提前赎回权利，未来三个月内亦不行使。

公司实际控制人、控股股东等主体在前6个月内已卖出所有持有的“盟升转债”。公司提醒投资者关注后续公告，注意投资风险。保荐机构认为，公司本次不提前赎回“盟升转债”符合相关法律法规要求。