小方制药: 国信证券股份有限公司关于上海小方制药股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国信证券股份有限公司关于上海小方制药股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见）

国信证券股份有限公司作为上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市持续督导的保荐人，根据相关法律法规的规定，对小方制药首次公开发行股票部分限售股上市流通进行了核查，并出具核查意见。

根据中国证监会批复，小方制药首次公开发行4,000.00万股A股，并于2024年8月26日在上海证券交易所上市。首次公开发行后，公司总股本为16,000.00万股，其中无限售条件A股流通股为39,197,752股，有限售条件A股流通股为120,802,248股。本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，共计802,248股，占公司总股本0.50%，锁定期为自公司上市之日起6个月，将于2025年3月5日起上市流通。

本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者承诺获配股票数量的10%限售6个月。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为802,248股，约占网下发行总量的10.03%，约占本次公开发行股票总量的2.01%。截至核查意见出具日，申请解除股份限售的股东均严格履行了上述限售承诺。

保荐人认为，小方制药本次限售股份上市流通符合相关法律法规要求，数量和时间等均符合规定，相关信息披露真实、准确、完整。保荐人对本次限售股份解禁上市流通事项无异议。