南京医药: 中信建投证券股份有限公司关于南京医药股份有限公司2021年非公开发行A股股票限售股解禁上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于南京医药股份有限公司2021年非公开发行A股股票限售股解禁上市流通的核查意见）

中信建投证券作为南京医药2021年非公开发行A股股票的保荐机构，根据相关规定，对南京医药非公开发行股票限售股解禁上市流通事项发表核查意见。2022年1月14日，公司获得中国证监会核准批文，新增股份于2022年2月21日完成登记托管手续。本次上市流通的限售股为南京新工投资集团有限责任公司（简称“新工集团”）持有的250,753,768股，锁定期36个月，将于2025年2月21日解禁。

自限售股形成以来，公司股本变化如下：2022年2月，公司向新工集团非公开发行250,753,768股，总股本增至1,308,821,012股；2022年11月，公司授予149.40万股预留限制性股票，总股本增至1,310,315,012股；2023年7月，公司回购并注销84,000股，总股本减至1,310,231,012股；2024年6月，公司再次回购并注销904,972股，总股本减至1,309,326,040股。

新工集团承诺，自本次非公开发行股票上市之日起36个月内不转让所持股份。截至核查意见出具日，新工集团严格履行了上述承诺。本次限售股上市流通数量为250,753,768股，占公司总股本的19.15%。保荐机构认为，南京医药本次限售股份上市流通符合相关法律法规要求，解除限售股东已严格履行股份锁定承诺。