诺瓦星云: 民生证券股份有限公司关于西安诺瓦星云科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于西安诺瓦星云科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见）

民生证券股份有限公司作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（简称“诺瓦星云”）首次公开发行A股股票并在创业板上市的保荐机构，根据相关规定，对诺瓦星云部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通事项进行了核查。

诺瓦星云首次公开发行1,284.00万股A股，发行价格为126.89元/股，于2024年2月8日在深圳证券交易所创业板上市。公司总股本由38,520,000股变更为51,360,000股。2024年5月30日，公司完成2023年度权益分派，总股本增至92,448,000股。截至核查意见披露之日，公司总股本为92,448,000股，其中有限售条件股份数量为73,958,400股，占总股本的80.0000%；无限售条件股份数量为18,489,600股，占总股本的20.0000%。

本次解除限售的股份为部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份，涉及12户股东，解除限售股份的数量为15,975,360股，占公司股本总额的17.2804%。本次解除限售股份的上市流通日期为2025年2月10日（因原上市流通日2025年2月8日为非交易日，故顺延至下一交易日）。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。