张家港行: 华泰联合证券有限责任公司关于江苏张家港农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于江苏张家港农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司作为江苏张家港农村商业银行股份有限公司（简称“张家港行”）首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据相关规定，对张家港行限售股份上市流通情况进行了核查。张家港行首次公开发行180,760,000股A股，发行后股本总额为1,807,526,665股，股票于2017年1月24日在深圳证券交易所上市。2018年11月12日，公司公开发行25亿元A股可转换公司债券（“张行转债”），转股期为2019年5月16日至2024年11月12日，导致公司总股本增加275,210,423股。2022年5月5日，公司实施资本公积金转增股本方案，总股本增加361,607,886股。截至核查意见出具之日，公司总股本为2,444,344,974股。

本次解除限售股份的上市流通日期为2025年1月24日，涉及787名股东，解除限售股份共计96,014,089股，占公司股本总额的3.9280%，实际可上市流通数量相同。持有公司员工股数超过5万股的股东承诺自上市之日起三年内不减持股份，三年后每年出售股份不超过所持股份总额的15%，五年内不超过50%。持有公司股份的董事和高级管理人员承诺，若上市后六个月内公司股票连续二十个交易日收盘价低于发行价，锁定期限自动延长六个月。经核查，上述股东承诺得到严格履行。华泰联合证券同意张家港行本次解除限售股份上市流通。